Расследование Отдела по борьбе с серьезным мошенничеством Великобритании (Serious Fraud Office – SFO) против дочерней компании крупнейшего международного нефтетрейдера под кодовым названием «Операция Азот» (Operation Azoth) началось еще в июне 2019 года в тесном сотрудничестве с органами прокуратуры Нидерландов и Швейцарии, а также при поддержке правоприменителей США, ведущих параллельное разбирательство*.
Согласно информации следователей, в период с 2011 по 2016 годы компания выплатила более $28 млн (около 1,7 млрд рублей) должностным лицам государственных нефтяных компаний в Нигерии, Камеруне, Кот-д'Ивуаре, Экваториальной Гвинее и Южном Судане за получение выгодных контрактов и иных преференций, в частности, за предоставление права осуществлять поставки нефти в наиболее благоприятные даты, доступ к лучшим сортам и т.д. Так, в Нигерии, Экваториальной Гвинее и Кот-д'Ивуаре Glencore создавала «фонд свободных средств» для выплаты взяток за счет оплаты фиктивных услуг местным агентам и посредникам, а в Камерун и Южный Судан руководящие лица из западноафриканского подразделения компании на протяжении нескольких лет на частных самолетах ввозили деньги, обналиченные в швейцарской штаб-квартире Glencore, под видом расходов на открытие филиалов.
По итогам расследования компании были предъявлены обвинения по 5 пунктам в нарушении статьи 1 Закона Великобритании от 8 апреля 2010 года «О взяточничестве» (UK Bribery Act 2010 – UKBA) – дача взятки, и по 2 пунктам в нарушении статьи 7 указанного Закона – неспособность предотвратить взяточничество.
Glencore согласилась с выдвинутыми обвинениями еще в конце июня, заключив со следователями Соглашение о признании вины (Guilty Plea), а 3 ноября 2022 года соглашение было одобрено Королевским судом Саутварка. В соответствии с соглашением, компания обязалась выплатить £281 млн (около 20,7 млрд рублей), включая штраф в размере £182,9 млн (около 13,5 млрд рублей), возмещение незаконно полученного имущества в размере £93,5 млн (около 6,9 млрд рублей) и компенсацию расходов следствия в размере £4,5 млн (около 330,9 млн рублей).
Несмотря на то, что в связи с добровольным признанием вины итоговый штраф оказался на 1/3 меньше изначально грозившего компании наказания, общий размер санкций, наложенных на компанию, стал рекордным для судебного корпоративного правоприменения. Кроме того, в разбирательстве против Glencore компании впервые с момента принятия UKBA были предъявлены обвинения непосредственно в подкупе, а не только в неспособности предотвратить взяточничество со стороны связанных с ней лиц.
Однако расследование британских властей на этом не закончено: как отмечает SFO, на данный момент продолжаются разбирательства в отношении 11 бывших руководителей Glencore.
*Ранее в этом году компания Glencore International AG, являющаяся материнской компанией Glencore UK Ltd., была привлечена к ответственности Минюстом США (U.S. Department of Justice) за подкуп иностранных должностных лиц Бразилии, Венесуэлы, Демократической Республики Конго, Камеруна, Кот-д'Ивуара, Нигерии и Экваториальной Гвинеи и участие в сговоре с целью манипулирования ценами на сырьевые товары, а также Комиссией по торговле товарными фьючерсами США (Commodity Futures Trading Commission – CFTC) за взяточничество в целях манипулирования ценами на нефть.
По результатам разбирательства CFTC компания согласилась на возмещение незаконно полученного имущества в размере $320 715 066 (около 19,6 млрд рублей), а также выплатить гражданско-правовой штраф в размере $865 630 784 (около 52,9 млрд рублей); при этом общая сумма выплаченных санкций была снижена до $852 797 810 (около 52 млрд рублей) в связи с выплатами компании в рамках разбирательства Минюста США.
Заключив Соглашение о признании вины с DOJ, Glencore в рамках урегулирования обвинений в подкупе иностранных должностных лиц обязалась выплатить уголовный штраф в размере $262 590 214 (около 16 млрд рублей) и возместить незаконно полученное имущество в размере $181 457 195 (около 11 млрд рублей). Сумма штрафа при этом была снижена на $136 236 140 (около 8,3 млрд рублей) в связи со штрафом, который компания выплатит по результатам разбирательства в Великобритании, и на $29 694 819 (около 1,8 млрд рублей), а размер возмещения – на $90 728 597 (около 5,5 млрд рублей) в связи с санкциями, наложенными CFTC.
Примечательно, что соглашение DOJ с Glencore стало первым, в которое было включено обязательство подтверждения качества комплаенс-программы организации-нарушителя ее руководителем по комплаенсу, что вызвало широкую критику со стороны СМИ и практикующих специалистов.
