Совершение любыми лицами правонарушений в интересах или для выгоды организации, исключительно или нет.

Закон «О чистой компании»

Организация привлекается к ответственности за действия, наносящие ущерб национальным или иностранным органам государственного управления, включая:

• обещание, предложение или передачу, прямо или косвенно, неправомерного преимущества иностранному государственному агенту или связанному с ним третьему лицу;
• финансирование, инвестирование, спонсирование или совершаемое иным образом поощрение незаконных действий; 
• использование посредника – физического или юридического лица для сокрытия своих реальных интересов или личности бенефициаров совершаемых действий; 
• применительно к тендерам и контрактам: 

1. несоблюдение или искажение конкурентного характера процедуры публичных торгов;
2. создание препятствий, помех участникам публичных торгов;
3. устранение или попытка устранения участника торгов путем обмана или предложения каких-либо преимуществ;
4. мошенничество при проведении публичных торгов или заключении контрактов;
5. создание обманным или незаконным путем юридического лица для участия в публичных торгах или заключения государственного контракта;
6. мошенническое получение неправомерного преимущества или выгоды от изменения или продления без правовых оснований контрактов, заключенных с государственной администрацией, объявления торгов или соответствующих договорных документов;
7. манипулирование или мошенничество при составлении финансово-экономического обоснования цены контрактов, заключенных с государственной администрацией;

• воспрепятствование проведению расследований или проверок государственными органами, организациями или агентами или вмешательство в их деятельность.

Коррупционные правонарушения подразумевают обязательное наличие должностного лица как стороны преступления, подкуп в коммерческом секторе не криминализирован.

Закон «О санкциях за совершение актов административной недобросовестности» 

Организация привлекается к ответственности за подстрекательство или содействие должностным лицам в совершении правонарушений:

• приводящих к незаконному обогащению – получение любого рода неправомерного преимущества в связи с исполнением служебных обязанностей, мандата, функций, работы или деятельности в органе (организации);
• наносящих ущерб государственному бюджету – действия или бездействие, которые в действительности или по разумному предположению приводят к потере активов, растрате, хищению, незаконному присвоению или порче активов или имущества органов (организаций); 
• нарушающих принципы государственного управления – преднамеренные действия или бездействие, идущие вразрез с принципами честности, беспристрастности и законности.

Закон «О чистой компании»:

• штраф в размере от 0,1% до 20% чистой прибыли за финансовый год, предшествующий году возбуждения административного производства, без учета налогов, но не менее полученной неправомерной выгоды (если размер такой выгоды может быть определен);
• специальное опубликование обвинительного решения: 1) в СМИ с широкой зоной охвата в регионе, где было совершено нарушение, и в регионе, где осуществляет деятельность юридическое лицо, или, если это невозможно, в издании с национальным тиражом, 2) посредством уведомления, размещенного в здании или ином месте, где ведет свою деятельность юридическое лицо, как минимум на 30 дней и 3) на главной странице сайта юридического лица;
• конфискация активов, прав или ценностей, полученных в результате неправомерной деятельности;
• запрет на получение стимулирующих выплат, субсидий, субвенций, пожертвований или займов от государственных органов или организаций и государственных финансовых учреждений или учреждений, контролируемых государством на срок от 1 года до 5 лет;
• прекращение или частичное ограничение деятельности;
• принудительная ликвидация юридического лица.

Закон «О санкциях за совершение актов административной недобросовестности»:

• конфискация активов или незаконно полученной прибыли;
• гражданско-правовой штраф, эквивалентный сумме незаконно полученной прибыли или нанесенного ущерба либо в размере до 24-кратной суммы полученного вознаграждения (в зависимости от совершенного правонарушения);
• запрет на заключение контрактов с правительством или получение налоговых или кредитных льгот или стимулов, прямо или косвенно, в том числе через иное юридическое лицо, мажоритарным акционером которого является нарушитель, на срок до 14 лет.

• Закон от 01.08.2013 № 12.846 «О чистой компании»;
• Закон от 02.06.1992 № 8.429 «О санкциях за совершение актов административной недобросовестности»;
• Указ от 11.07.2022 № 11.129 «О внесении изменений в Закон от 1 августа 2013 г. №12.846 "О чистой компании"» - определяет порядок проведения расследований и расчета штрафов, а также устанавливает требования к программам добросовестности.

На федеральном уровне: организация, выигравшая тендер, стоимость которого превышает 200 млн бразильских реалов.

На региональном и местном уровнях могут быть установлены дополнительные требования.

На федеральном уровне: конкретные санкции прямо не установлены, но предусматривается, что порядок подтверждения принятия мер и штрафы за неисполнение обязанности, включаются в контракт.

На региональном и местном уровнях: санкции за непринятие мер могут рассчитываться как процент от стоимости соответствующего контракта или иного соглашения с государством.

• Закон от 02.02.2018 № 6.112 «Об обязанности внедрения программ добросовестности в организациях, взаимодействующих с органами государственного управления всех ветвей власти и иных изменениях»;
• Закон 01.04.2021 № 14.133 «О государственных закупках и государственных контрактах» - устанавливает обязанность принимать программы добросовестности для организаций-победителей крупных государственных закупок;
• Указ от 11.07.2022 № 11.129 «О внесении изменений в Закон от 1 августа 2013 г. №12.846 "О чистой компании"» - устанавливает требования к программам добросовестности организаций.

Уголовный кодекс:

• активная коррупция (ст. 333) – предложение или обещание неправомерного преимущества должностному лицу с целью побудить его совершить, не совершать или отложить совершение официального действия;
• активная коррупция при осуществлении международных коммерческих сделок (ст. 337-B) – обещание, предложение или предоставление, прямо или косвенно, неправомерного преимущества ИДЛ или третьему лицу с тем, чтобы побудить его совершить, не совершать или отложить совершение официального действия, связанного с международной коммерческой сделкой;
• торговля влиянием при осуществлении международных коммерческих сделок (ст. 333-C) – испрашивание, требование, взимание оплаты или получение, прямо или косвенно, для себя или для третьих лиц, неправомерного преимущества или выгоды с тем, чтобы оказать влияние на действие, совершаемое ИДЛ при исполнении своих обязанностей, связанных с международной коммерческой сделкой. 

Закон «О санкциях за совершение актов административной недобросовестности» - ответственность за подстрекательство или содействие должностным лицам в совершении правонарушений:

• приводящих к незаконному обогащению; 
• наносящих ущерб государственному бюджету; 
• нарушающих принципы государственного управления.

! Партнеры, акционеры, директора и сотрудники юридического лица не несут ответственности за правонарушение, которое может быть вменено юридическому лицу, если нет доказательств их участия и получения прямой выгоды – в таком случае они подлежат привлечению к ответственности в пределах своего участия.

Уголовный кодекс:

• активная коррупция - лишение свободы на срок от 2 до 12 лет и штраф;
• активная коррупция при осуществлении международных коммерческих сделок - лишение свободы на срок от 1 до 8 лет и штраф. Наказание увеличивается на 1/3, если действия должностного лица сопряжены с нарушением должностных обязанностей;
• торговля влиянием при осуществлении международных коммерческих сделок - лишение свободы на срок от 2 до 5 лет. Наказание увеличивается на 1/3, если посредник утверждает или намекает, что неправомерное преимущество также предназначено для ИДЛ.

Закон «О санкциях за совершение актов административной недобросовестности» (в отношении физических лиц, не являющихся должностными лицами):

• конфискация активов или незаконно полученной прибыли;
• приостановление политических прав на срок до 14 лет;
• гражданско-правовой штраф, эквивалентный сумме незаконно полученной прибыли или нанесенного ущерба либо в размере до 24-кратной суммы полученного вознаграждения (в зависимости от совершенного правонарушения);
• запрет на заключение контрактов с правительством или получение налоговых или кредитных льгот или стимулов, прямо или косвенно, в том числе через иное юридическое лицо, мажоритарным акционером которого является нарушитель, на срок до 14 лет.

• Уголовный кодекс Бразилии, утвержденный Законом-декретом от 07.121940 г. № 2.848;
• Закон от 02.06.1992 № 8.429 «О санкциях за совершение актов административной недобросовестности».

Должностные лица обязаны не допускать возникновения КИ. Законодательством предусмотрен перечень типовых ситуаций КИ во время замещения должности и после увольнения.

Ситуации КИ в период замещения должности:

• раскрытие или использование в своих интересах или в интересах третьей стороны конфиденциальной информации, полученной в рамках деятельности должностного лица;
• оказание услуг или поддержание деловых отношений с физическим или юридическим лицом, которое заинтересовано в решении, принимаемом должностным лицом или коллегиальным органом, в котором должностное лицо участвует;
• осуществление, прямо или косвенно, деятельности, которая в силу своего характера несовместима с обязанностями должности или работы, включая деятельность в смежных областях или вопросах;
• осуществление деятельности, в том числе неофициально, в качестве адвоката, консультанта, советника или посредника частных интересов в учреждениях или организациях прямого или косвенного государственного управления любой из ветвей власти федерального уровня, уровня штатов, федеральных округов и муниципалитетов;
• совершение действий в интересах юридического лица, в котором участвует должностное лицо, его супруг (супруга), партнер или родственник по крови или браку, по прямой или боковой линии до третьей степени родства, и которое может принести выгоду должностному лицу или повлиять на его управленческие действия;
• получение подарка от любого лица, заинтересованного в решении, принятом государственным должностным лицом или коллегиальным органом, в котором должностное лицо участвует, вне пределов и условий, установленных иными нормативными актами;
• оказание услуг, в том числе на непостоянной основе, компании, деятельность которой контролируется, инспектируется или регулируется организацией, с которой связан государственный служащий.

Ситуации КИ после увольнения с должности:

• раскрытие или использование конфиденциальной информации, полученной в рамках деятельности должностного лица;
• в течение 6 месяцев после увольнения, за исключением случаев, когда это прямо разрешено, в зависимости от обстоятельств, Комиссией по публичной этике или Управлением генерального прокурора:

a) оказывать, прямо или косвенно, любые услуги физическому или юридическому лицу, с которым у должностного лица сложились соответствующие отношения в связи с исполнением его должностных или трудовых обязанностей;

б) занимать должность руководителя или консультанта или вступать в профессиональные отношения с физическими или юридическими лицами, осуществляющими деятельность, связанную со сферой ответственности ранее занимаемой должности или работы;

c) заключать контракты на оказание услуг, предоставление консультаций, проведение оценки или аналогичных контрактов с органами или организациями федеральной исполнительной власти, связанными, в том числе косвенно, с органом или организацией, в которой должностное лицо замещало должность или выполняло работу;

d) участие, прямо или косвенно, в отстаивании частных интересов перед органом или организацией, в которой должностное лицо замещало должность или выполняло работу или с которой должностное лицо установило соответствующие отношения в связи с исполнением должностных обязанностей или выполнением работы.

Высшим должностным лицам запрещается принимать подарки, за исключением подарков от иностранных властей, полученных в ходе протокольных мероприятий и предполагающих взаимность. Кроме того, разрешено принимать подарки, которые:

• не имеют коммерческой ценности;
• распространяются любыми организациями в качестве знаков вежливости, в целях рекламы, обычного ознакомления [с продукцией] или по случаю особых событий или памятных дат, а их стоимость не превышает 100 реалов.

Получение подарка от любого лица, заинтересованного в решении, принятом государственным должностным лицом или коллегиальным органом, в котором должностное лицо участвует, считается КИ. 

Для высших должностных лиц установлены следующие ограничения и обязанности:

• запрет инвестировать в активы, на стоимость или котировку которых может повлиять государственное решение или политика, в отношении которых должностное лицо обладает конфиденциальной информацией в силу своего положения или выполняемой функции, включая инвестиции в переменный доход или в товары, фьючерсные контракты и валюту в спекулятивных целях, за исключением инвестиций в инвестиционные режимы, определенные Комиссией по общественной этике;
• запрет получать зарплату или любое иное вознаграждение из частного источника в нарушение норм законодательства, а также принимать оплату транспорта, жилья или какие-либо услуги от частных лиц, если это может вызвать сомнения в их честности и беспристрастности. При этом разрешается участие должностных лиц в семинарах, конгрессах и иных подобных мероприятиях при условии, что информация о любом вознаграждении будет раскрыта, а также оплата командировочных расходов организатором мероприятия, если он не заинтересован в решении, принимаемом должностным лицом;
• право на выполнение функций доверенного лица без выплаты вознаграждения, если это не подразумевает совершение коммерческих действий или любых других действий, несовместимых с замещаемой должностью или выполняемыми функциями, как это предусмотрено законодательством;
• обязанность раскрывать информацию о наличии доли более 5% в капитале компании со смешанной экономикой, финансового учреждения или компании, ведущей торговлю с государственными органами.

Также для должностных лиц предусмотрена обязанность:

• ежегодно декларировать информацию об имущественном положении, владении акциями, экономической или профессиональной деятельности, а также уведомлять о наличии супруги (супруга), партнера или родственника по крови или по браку, прямо или косвенно, до третьей степени родства, при осуществлении деятельности, которая может привести к КИ; 
• сообщать в письменной форме Комиссии по публичной этике или отделу кадров соответствующего органа или организации, в зависимости от обстоятельств, об осуществлении частной деятельности или получении предложений о работе после увольнения, которые должностное лицо намеревается принять, о намерении заключить контракт или вести дела в частном секторе, в том числе не запрещенных действующими нормами законодательства.

Высшие должностные лица:

1. Обязаны информировать Комиссию по публичной этике о любых предложениях трудоустройства в частном секторе, планах по созданию бизнеса, переговорах о работе, которые могут привести к конфликту интересов;
2. После увольнения с должности не вправе:

• действовать в интересах или от имени физического или юридического лица, в том числе профсоюза, в процессе или деле, в котором оно участвовало в силу замещаемой должности;
• предоставлять физическим или юридическим лицам, в том числе профсоюзам или торговым ассоциациям, консультации и непубличную информацию о программах или политике органа, с которым должностное лицо было связано в течение 6 месяцев до ухода с должности.

      3. В течение 4 месяцев после увольнения не может:

• соглашаться на должность руководителя или директора или устанавливать профессиональные отношения с физическим или юридическим лицом, с которым он поддерживал прямые и соответствующие официальные отношения в течение 6 месяцев до увольнения;
• выступать в пользу или от имени физического или юридического лица перед органом или организацией федерального государственного управления, с которыми у него были прямые официальные отношения в течение 6 месяцев до увольнения.

Также в соответствии с Законом «О конфликте интересов» запрещается:

• раскрывать или использовать конфиденциальную информацию, полученную в рамках деятельности должностного лица;
• в течение 6 месяцев после увольнения, за исключением случаев, когда это прямо разрешено, в зависимости от обстоятельств, Комиссией по публичной этике или Управлением генерального прокурора:

a) оказывать, прямо или косвенно, любые услуги физическому или юридическому лицу, с которым у должностного лица сложились соответствующие отношения в связи с исполнением его должностных или трудовых обязанностей;

б) занимать должность руководителя или консультанта или вступать в профессиональные отношения с физическими или юридическими лицами, осуществляющими деятельность, связанную со сферой ответственности ранее занимаемой должности или работы;

c) заключать контракты на оказание услуг, предоставление консультаций, проведение оценки или аналогичных контрактов с органами или организациями федеральной исполнительной власти, связанными, в том числе косвенно, с органом или организацией, в которой должностное лицо замещало должность или выполняло работу;

d) участвовать, прямо или косвенно, в отстаивании частных интересов перед органом или организацией, в которой должностное лицо замещало должность или выполняло работу или с которой должностное лицо установило соответствующие отношения в связи с исполнением должностных обязанностей или выполнением работы.

• Закон от 16.05.2013 г. № 12.813 «О регулировании конфликта интересов при замещении должностей или работе в федеральных органах исполнительной власти и последующих ограничениях на замещение должностей или работу» (Закон «О конфликте интересов»).
• Кодекс поведения высших должностных лиц.

• Закон о борьбе с отмыванием денег № 80 от 2002 года 

Уголовным кодексом не предусмотрено отдельного состава для такого преступления, как активный подкуп, однако определено, что взяткодатель подлежит тому же наказанию, что и взяткополучатель.

Согласно Уголовному кодексу, взяткодатель и/или посредник подлежат тому же наказанию, что и получатель взятки. 

• Уголовный кодекс

Лица, замещающие высшие должности – президент, премьер-министр и министры, губернаторы, генеральные секретари провинций и главы местных подразделений, руководители государственных органов, учреждений, департаментов и агентств, – а также их заместители и помощники обязаны:

• в случае абсолютного КИ (ситуации, которая приводит к прямому или фактическому ущербу общественным интересам или функциям) – устранить этот конфликт, либо отказавшись от интересов, либо оставив должность или государственную работу;
• в случае относительного КИ (ситуации, в которой возможен ущерб общественным интересам или функциям) – уведомить об этом конфликт и принять необходимые меры для его устранения и предотвращения причинения вреда интересам общественности.

Лицам, замещающим высшие должности, их заместителям и помощникам запрещено получать или принимать подарки или любые другие формы любезности со стороны любой стороны, государственной или частной, за исключением следующих случаев:

• символические подарки, которые обычно преподносятся по праздникам и событиям, стоимость которых не превышает 300 египетских фунтов;
• подарки, преподносимые египетскими или иностранными гостями или должностными лицами в официальных случаях в соответствии с действующими обычаями и правилами вежливости, при условии, что они переданы работодателю и зарегистрированы в декларации должностного лица.

Участие в органах управления

Для лиц, замещающих высшие должности, их заместителей и помощников совмещение должности с членством или работой в советах директоров компаний или частных коммерческих проектов считается абсолютным КИ. Соответствующее лицо должно отказаться от такого членства или работы сразу после своего назначения на государственную должность (службу), а в случае, если на это требуется время – воздерживаться от посещения совета или участия в деятельности проекта или компании или в принятии решений, а также от принятия каких-либо финансовых доходов в течение этого периода.

Иная оплачиваемая деятельность

Лицам, замещающим высшие должности, их заместителям и помощникам запрещается предоставлять консультативные услуги – как платные, так и бесплатные.

Кроме того, в соответствии с Законом "О государственной службе", государственным служащим запрещается в служебное рабочее время выполнять работу, несовместимую с беспристрастностью и служебными обязанностями, а во время отпуска - без разрешения компетентного органа выполнять на платной или безвозмездной основе работу для третьих лиц.

Владение ценными бумагами

Лица, замещающие высшие должности, их заместители и помощники не позднее, чем через 2 месяца после назначения должны передать в доверительное управление акции или доли в компаниях или коммерческих проектах или любые другие формы участия в их прибыли либо продать их. Соответствующие положения не применяются к фактам владения недвижимым имуществом, даже если оно сдается в аренду или обрабатывается, за исключением случаев, когда сделки с ним обычно принимают форму торговли.

В течение всего периода пребывания на должности соответствующее лицо также не может прямо или косвенно приобретать акции или доли в компаниях или коммерческих проектах, или увеличивать свою долю в них, за исключением следующих случаев: 

• участие в увеличении капитала компании, в которой оно уже участвует до назначения, при условии, что увеличение доступно всем партнерам и оно участвует в нем, сохраняя свою долю без увеличения
• вклад в египетские инвестиционные фонды, открытые для публичного инвестирования. 

Сделки с частным сектором

Лицам, замещающим высшие должности, их заместителям и помощникам сделки с частным сектором разрешены только по справедливой рыночной цене, без получения каких-либо особых или дополнительных преимуществ, будь то в отношении цены, срока погашения, ставки возврата или других условий. Если товары или услуги не имеют установленной рыночной цены, должностное лицо должно запросить у Комитета по предотвращению коррупции назначение независимого финансового эксперта для определения справедливой цены.

Кредиты

Лицам, замещающим высшие должности, их заместителям и помощникам разрешено брать кредиты, получать кредитные льготы или осуществлять покупки в рассрочку только на общих рыночных условиях без получения дополнительных преимуществ. О любых таких сделках они должны уведомить Комитет по предотвращению коррупции. Если кредитор находится под контролем или в подчинении у должностного лица, любое взаимодействие с ним рассматривается как абсолютный КИ и запрещается даже при соблюдении справедливых условий.

После ухода с должности по любой причине лицам, замещающим высшие должности, их заместителям и помощникам в течение 6 месяцев запрещается без одобрения Комитета по предотвращению коррупции:

• устраиваться на работу в частном секторе в компаниях, которые были под их контролем или связаны с их предыдущим местом службы. 
• заниматься частной профессиональной деятельностью, связанной с такими компаниями, или вести дела с организацией, которую они ранее возглавляли. 

Указанным должным лицам также запрещается инвестировать в сферы, над которыми они имели прямой контроль, или консультировать компании, которые ранее являлись подконтрольными им или их органу (организации), а также использовать информацию, полученную в связи со службой, в личных интересах.

• Закон от 2013 г. №106 «О регулировании конфликта интересов на публичной службе»;
• Закон от 2016 г. №81 «О государственной службе». 

Коммерческая организация может быть привлечена за неправомерные действия со стороны любого лица, связанного с организацией.

Связанным с коммерческой организацией считается лицо, предоставляющее услуги коммерческой организации или от ее имени, независимо от наличия факта обещания предоставить или предоставления какого-либо неправомерного преимущества со стороны такого лица.

• Связанное лицо может быть работником, агентом, дочерней компанией коммерческой организации или предоставлять ей или от ее имени услуги в ином качестве;
• Предоставляет ли связанное лицо услуги коммерческой организации или от ее имени определяется с учетом всех обстоятельств, а не только характера отношений между коммерческой организацией и связанным лицом;
• Работник коммерческой организации считается лицом, выполняющим услуги для коммерческой организации или от ее имени, если не доказано обратное.

Коммерческая организация привлекается к ответственности, если связанное с ней лицо предоставляет или обещает предоставить любое неправомерное преимущество государственному служащему с намерением: (a) получить или сохранить бизнес для такой организации; или (b) получить или сохранить преимущество в ведении бизнеса для такой организации.

Штраф, максимальный размер которого не установлен.

При определении размера штрафа суд должен принять во внимание сумму или стоимость имущества, которое обвиняемое лицо получило в результате совершения преступления.

• Закон «О противодействии коррупции».

Отдельные меры по предупреждению коррупции должны принимать компании, ценные бумаги которых котируются на любой признанной фондовой бирже.

Для организаций, зарегистрированных на бирже, установлена обязанность создания внутренних каналов информирования о нарушениях (механизма бдительности) и принятия мер по защиты разоблачителей от возмездия.

В случае любого нарушения положений соответствующего раздела Закона «О компаниях» на компанию налагается штраф в размере от 100 000 рупий до 500 000 рупий.

• Закон «О компаниях»;
• Закон «О противодействии коррупции».

1. Подкуп.

Привлечению к ответственности подлежит любое лицо, которое предоставляет или обещает предоставить неправомерное преимущество другому лицу или лицам с намерением:

1. побудить государственного служащего ненадлежащим образом исполнить должностные обязанности; или 
2. вознаградить такого государственного служащего за ненадлежащее исполнение должностных обязанностей.

Криминализовано предоставление или обещание неправомерного преимущества как самостоятельно, так и через третьих лиц. Лицо, которому предоставлено или обещано неправомерное преимущество, может быть как непосредственно государственным служащим, так и иным лицом.

2. Неспособность предотвратить подкуп.

Если в суде доказано, что подкуп государственного служащего коммерческой организацией совершен с согласия или попустительства любого директора, руководителя, секретаря или другого должностного лица коммерческой организации, такой директор, менеджер, секретарь или другое должностное лицо также подлежат привлечению к ответственности.

3. Пособничество.

Ответственность также возлагается на любое лицо, которое пособничает совершению любого предусмотренного Законом «О противодействии коррупции» преступления.

• Предоставление или обещание неправомерного преимущества - лишение свободы на срок до 7 лет и/или штраф; 
• Согласие или попустительство при совершении преступления коммерческой организацией со стороны ее должностного лица – лишение свободы на срок от 3 до 7 лет и штраф; 
• Пособничество в совершении преступления – лишение свободы на срок от 3 до 7 лет и штраф.

В Законе «О противодействии коррупции» не уточняется, как его положения применяются к иностранным гражданам. Вместе с тем, согласно положениям Закона, его действие распространяется на всю Индию и на всех граждан Индии за ее пределами.

• Закон «О противодействии коррупции».

Государственный служащий обязан:

• декларировать любые частные интересы, связанные с его государственными обязанностями, и принимать меры по разрешению любых конфликтов таким образом, чтобы защитить общественные интересы;
• не брать на себя никаких финансовых или иных обязательств перед физическими лицами или организациями, которые могут повлиять на него при исполнении служебных обязанностей;
• не злоупотреблять своим положением государственного служащего и не принимать решения с целью извлечения финансовой или материальной выгоды для себя, своей семьи или своих друзей.

Ни один государственный служащий не должен при исполнении своих служебных обязанностей заниматься каким-либо вопросом или давать или санкционировать какой-либо контракт любой компании или фирме или любому другому лицу, если любой член его семьи работает в этой компании или фирме или под началом этого лица, или если он или любой член его семьи заинтересован в таком вопросе или контракте любым другим образом, и государственный служащий должен передавать на рассмотрение своему официальному начальнику каждый такой вопрос или контракт, и после этого вопрос или контракт должен рассматриваться в соответствии с указаниями органа, к которому направлено обращение.

Служащим запрещается: 

• принимать любые подарки, а именно – оплату транспорта, питания, жилья или другие услуги, или любое другое материальное преимущество, когда оно предоставляется любым лицом, кроме близкого родственника или друга, не имеющего официальных отношений с государственным служащим.
• принимать подарки от любой иностранной фирмы, которая либо заключает контракт с правительством Индии, либо с которой государственный служащий имел, имеет или может иметь официальные отношения.  

Подарками не считается обычное приглашение на обед, предложение подвести на машине или иная форма социального гостеприимства. При этом государственным служащим рекомендуется избегать принятия излишне щедрых знаков гостеприимства или частого гостеприимства от любого лица, промышленных или коммерческих фирм, организаций и т.д., имеющих с ним официальные отношения.

Министрам запрещается принимать ценные подарки, кроме как от близких родственников, а также принимать подарки лично или позволять принять подарки членам семьи от лиц, с которыми он может иметь официальные отношения.

Министрам разрешено принимать подарки во время поездок за границу или от иностранных высокопоставленных лиц в Индии, если такие подарки носят символический характер (почетный меч, церемониальные одеяния и т.д.) или если их стоимость не превышает 5000 рупий.

Государственные служащие могут с разрешения правительства/органа:

• прямо или косвенно заниматься любой торговлей или бизнесом;
• вести переговоры или выполнять любую иную работу;
• выступать в поддержку деятельности страхового агентства, комиссионного агентства и т.п. принадлежащего или управляемого любым членом его семьи;
• участвовать, кроме как при исполнении своих служебных обязанностей, в регистрации, продвижении или управлении любым банком или другой компанией, зарегистрированной или обязанной быть зарегистрированной в соответствии с Законом о компаниях или любым другим действующим законом, или любым кооперативным обществом для коммерческих целей;
• участвовать или заниматься регистрацией, продвижением, управлением и другими видами деятельности любой неправительственной организации, если она получает помощь от Центрального правительства, правительства штата или международной организации или агентства;
• получать плату за любую работу, выполненную для любого государственного органа или для любого частного лица.

Не требуется разрешения правительства для:

• выполнения почетной работы социального или благотворительного характера;
• выполнения эпизодической работы литературного, художественного или научного характера;
• участия в спортивных мероприятиях в качестве любителя;
• участия в регистрации, продвижении или управлении (без занятия выборной должности) литературного, научного или благотворительного общества, или клуба, или аналогичной организации, цели или задачи которой связаны с продвижением спорта, культуры или отдыха;
• участия в регистрации, продвижении или управлении (без занятия выборной должности) кооперативного общества в интересах членов службы или государственных служащих,

при условии, что служащий: 

• прекратит участие в такой деятельности по указанию правительства; 
• в случае участия в регистрации, продвижении или управлении обществом это не повлияет на выполнение его служебных обязанностей, и в течение месяца после участия в такой деятельности он предоставит информацию о такой деятельности правительству, подробно описав характер своего участия. 

Государственным служащим запрещается:

• спекулировать (часто продавать и/или покупать) акциями, долями или другими инвестициями, за исключением обычных инвестиции, осуществляемые через биржевых брокеров или иных аналогичных лиц;
• осуществлять или разрешать любому члену своей семьи или любому лицу, действующему от его имени, любые инвестиции, которые могут поставить его в неловкое положение или повлиять на него при исполнении служебных обязанностей;
• самостоятельно или через любого члена своей семьи или любое лицо, действующее от его имени:

(a) одалживать, занимать или депонировать деньги в качестве принципала или агента любому лицу, фирме или частной компании с ограниченной ответственностью, действующую в пределах его полномочий или с которой он может иметь официальные отношения, или иным образом брать на себя материальные обязательства перед таким лицом или фирмой; или 

(b) одалживать деньги любому лицу под проценты или таким образом, что возврат в денежной или натуральной форме взимается или выплачивается; 

Исключения: дача или принятие от родственника или друга временной ссуды на небольшую сумму без процентов, открытие кредитного счета у добросовестного торговца, выдача аванса на зарплату своему частному служащему.

Для министров установлены следующие стандарты:

• разорвать все связи, вплоть до отказа от собственности, с ведением и управлением любым предприятием, в котором он был заинтересован до своего назначения министром; 
• отказаться от всех своих интересов, а также от участия в управлении предприятиями, которые поставляют товары или услуги правительству или учреждения этого правительства (кроме как в ходе обычной торговли или бизнеса и по стандартным или рыночным ставкам) или чья деятельность в основном зависит от лицензий, разрешений, квот, аренды и т.д., полученных или подлежащих получению от соответствующего правительства, либо передать свою долю в управлении/собственность взрослому члену своей семьи или взрослому родственнику, кроме жены или мужа, который до его назначения министром был связан с ведением, управлением или владением указанным бизнесом
• воздерживаться от открытия или участия в любом бизнесе; 
• не допускать участия членов своей семьи в коммерческих предприятиях, занимающихся поставкой товаров или услуг правительству (кроме как в ходе обычной торговли или бизнеса и по стандартным или рыночным ставкам) или зависящих в основном от предоставления лицензий, разрешений, квот, аренды и т.д. от этого правительства; 
• сообщать премьер-министру или главному министру, если кто-либо из членов его семьи открывает или участвует в ведении и управлении любым другим бизнесом;
• не допускать трудоустройства супругов и иждивенцев в иностранном правительстве, в Индии или за рубежом, или в иностранной организации (включая коммерческие концерны) без предварительного одобрения премьер-министра;
• не принимать на себя и не допускать принятия членам своей семьи долговых обязательства такого характера, которые могут поставить его в неловкое положение или повлиять на него при исполнении своих официальных обязанностей.

• Правила поведения служащих Всеиндийской службы;
• Правила поведения гражданских служащих Центрального аппарата;
• Кодекс поведения министров.

Отдельные нормы о привлечении к ответственности иностранных юридических лиц отсутствуют. 

Юридическое лицо несет уголовную ответственность, если его законный представитель совершает преступление от имени или в интересах юридического лица.

Отдельные составы правонарушений для юридических лиц не предусмотрены.

Для юридических лиц предусмотрены следующие виды санкций:

• ликвидация юридического лица;
• конфискация всего имущества;
• запрет на осуществление одного или нескольких видов профессиональной или общественной деятельности, бессрочно или на срок до 5 лет;
• запрет на публичное размещение акций, бессрочно или на срок до 5 лет; 
• запрет на выдачу некоторых коммерческих документов на срок до 5 лет;
• штраф – от 2-х до 4-х кратного размера штрафа, установленного законом за совершение того же преступления физическим лицом;
• публикация обвинительного приговора в средствах массовой информации.

Ликвидация юридического лица и конфискация его имущества применяются, если соответствующее юридическое лиц было создано исключительно для совершения преступления либо, отклонившись от первоначальной законной цели, осуществляло свою деятельность исключительно для совершения преступления. 

Законодательством не установлен порядок привлечения юридических лиц к ответственности.

• Исламский уголовный кодекс (текст закона в кэш)- устанавливает ответственность юридических лиц и санкции для юридических лиц)

Подкупом является сознательная и преднамеренная передача денег или имущества, оплата платежного векселя или переданного имущества, прямо или косвенно, с тем чтобы побудить должностное лицо выполнить или воздержаться от выполнения того, что является его обязанностью (ст. 95 Пятой книги УК).

Подкупом также считается ситуация, когда взятка передается не в форме денег, а в форме товаров или имущества, переданных, прямо или косвенно, должностному лицу бесплатно или значительно дешевле обычной стоимости, или prima facie по обычной цене, но фактически проданных значительно дешевле, или если товары или имущество куплены у должностного лица, прямо или косвенно, по значительно более высокой цене (ст. 93 Пятой книги УК).

Посредничество в подкупе, то есть сознательное и преднамеренное содействие совершению подкупа, в том числе путем переговоров, уговоров, передачи денег или имущества или платежного векселя, также является уголовным преступлением (ст. 96 Пятой книги УК).

Подкуп - конфискация денег или имущества, полученных в качестве взятки, и лишение свободы на срок от 6 месяцев до 3 лет или до 74 ударов плетью. 

Посредничество в подкупе - те же наказания, что и за подкуп.

Если взяткодатель был доведен до отчаяния или не имел другого выхода или сообщил о взяточничестве или подал жалобу, он освобождается от наказания в виде тюремного заключения, а деньги, полученные в качестве взятки, должны быть ему возвращены.

• Исламский уголовный кодекс (текст закона в кэш) - устанавливает общие нормы применения уголовного законодательства
• Пятая книга Исламского уголовного кодекса (штрафы и сдерживающие наказания) (текст закона в кэш) - устанавливает ответственность и санкции за коррупционные преступления

Действующим законодательством не предусмотрены отдельные нормы, касающиеся регулирования конфликта интересов.

Вместе с тем, в 2019 году был разработан и представлен на рассмотрение парламента законопроект «Об управлении конфликтом интересов при исполнении юридических обязанностей и предоставлении государственных услуг». Соответствующий законопроект предусматривает для должностных лиц следующие ограничения и обязанности, связанные с регулированием конфликта интересов:

• в случае участия должностного лица в собрании или голосовании уведомлять о возникновении конфликта интересов и воздерживаться от участия в соответствующем собрании или голосовании;
• в случае выполнения должностным лицом функций по выдаче любого вида сертификата, лицензии, документа или бумаги, уведомлять о возникновении конфликта интересов непосредственного руководителя должны сообщить об этом своему начальнику в письменной форме, если они столкнулись с конфликтом интересов.

В соответствии с Законом «О регулировании государственной службы», служащим органов исполнительной власти запрещается получать какие-либо привилегии, льготы, подарки и т.п. в связи с исполнением административных функций и должностных обязанностей от любых физических и юридических лиц, за исключением органа, в котором они проходят службу.

В соответствии с Законом «Об административных правонарушениях», получение должностным лицом дополнительных вознаграждений, помимо прямо указанных в законах и постановлениях, считается административным правонарушением.

В соответствии с Исполнительным регламентом «О предупреждении и борьбе с коррупцией», нарушениями также являются:

• получение имущества при обстоятельствах, не предусмотренных законом; 
• безвозмездное получение имущества или же его приобретение по цене, значительно ниже рыночной, или в количестве, значительно отличающемся от того, которого можно было бы приобрести за уплаченную цену; 
• совершение сделки купли-продажи по цене, значительно превышающей рыночную, с целью извлечения выгоды; 
• создание условий для получения взятки посредством проведения переговоров, поиска имущества для передачи; 
• принятие напрямую или косвенно денежных средств, имущества, ценных бумаг, имущественных прав с целью последующего осуществления или неосуществления должностным лицом его законных полномочий; 
• получение любого другого имущества, которое можно рассматривать в качестве взятки, в частности, аннулирование кредита, займа или их выдача на чрезвычайно льготных условиях, принятие на себя имущественного обязательства со стороны взяткодателя, которое он не имеет права принять, принятие вознаграждения, предоставление специальных льгот.

В соответствии с Законом «Об административных правонарушениях», выполнение должностным лицом иной оплачиваемой работы, кроме преподавательской и исследовательской деятельности, считается административным правонарушением.

Кроме того, всем государственным служащим запрещается занимать более одной организационной должности. В необходимых случаях, с согласия вышестоящего должностного лица, допускается временное замещение руководящей или ответственной организационной должности в качестве руководителя без получения заработной платы и льгот, на срок не более 4 месяцев.

Одновременно находящийся на рассмотрении парламента законопроект «Об управлении конфликтом интересов при исполнении юридических обязанностей и предоставлении государственных услуг» предусматривает введение дополнительных ограничений для должностных лиц.

• Закон «О регулировании государственной службы» (текст закона в кэш);
• Закон «Об административных правонарушениях» (текст закона в кэш);
• Исполнительный регламент «О предупреждении и борьбе с коррупцией» (текст закона в кэш);
• Законопроект «Об управлении конфликтом интересов при исполнении юридических обязанностей и предоставлении государственных услуг».

Юридическое лицо может быть привлечено к ответственности в случае, если правонарушение было совершено, санкционировано, одобрено органом, лицом, осуществляющим функции управления юридическим лицом, или работником юридического лица, выполняющим организационно-распорядительные или административно-хозяйственные функции.

Правонарушением считается предоставление юридическим лицом лицам, уполномоченным на выполнение государственных функций, или лицам, приравненным к ним, незаконного материального вознаграждения, подарков, льгот либо услуг, если эти действия не содержат признаков уголовно наказуемого деяния.

За совершение административных правонарушений к юридическим лицам могут применяться такие санкции, как:

• предупреждение;
• административный штраф;
• конфискация предмета, явившегося орудием либо предметом совершения административного правонарушения, а равно имущества, полученного вследствие совершения административного правонарушения;
• лишение специального права;
• лишение разрешения либо приостановление его действия, а также исключение из реестра;
• приостановление или запрещение деятельности или отдельных видов деятельности юридического лица, в том числе филиалов, представительств, структурных подразделений юридического лица;
• принудительный снос незаконно возводимого или возведенного строения.

Размер административного штрафа за незаконное материальное вознаграждение при этом составляет: за первичное правонарушение – 750 месячных расчетных показателей (около 2,6 млн тенге), за повторное нарушение, имевшее место в течение года после предыдущего наложения административного взыскания, – 1500 месячных расчетных показателей (около 5,2 млн тенге).

Смягчающими факторами при совершении административного правонарушения являются, в том числе:

• раскаяние виновного;
• предотвращение лицом, совершившим административное правонарушение, вредных последствий правонарушения, добровольное возмещение ущерба или устранение причиненного вреда.

Отягчающими факторами являются, среди прочего:

• продолжение противоправного поведения, несмотря на разъяснения закона прокурором и (или) требование уполномоченных на то лиц прекратить его;
• повторное совершение однородного административного правонарушения, за которое лицо уже подвергалось административному взысканию, в течение года с момента наложения такого взыскания.

• Кодекс об административных правонарушениях.

Обязанность принятия мер по предупреждению коррупции предусмотрена для «субъектов предпринимательства». В соответствии с Предпринимательским кодексом, субъектами предпринимательства являются, в том числе, негосударственные коммерческие юридические лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность (субъекты частного предпринимательства) и государственные предприятия (субъекты государственного предпринимательства).

• Закон «О предупреждении коррупции».

Дача взятки лицу, уполномоченному на выполнение государственных функций, либо приравненному к нему лицу, или лицу, занимающему ответственную государственную должность, либо должностному лицу, а равно должностному лицу иностранного государства или международной организации лично или через посредника (ст. 367 УК).

Посредничество во взяточничестве, то есть способствование взяткополучателю и взяткодателю в достижении или реализации соглашения между ними о получении и даче взятки (ст. 368 УК).

Коммерческий подкуп – незаконная передача лицу, выполняющему управленческие функции в коммерческой или иной организации, денег, ценных бумаг или иного имущества, а равно незаконное оказание ему услуг имущественного характера за использование им своего служебного положения, а также за общее покровительство или попустительство по службе в интересах лица, осуществляющего подкуп (ст. 253 УК).

Предоставление физическими лицами лицам, уполномоченным на выполнение государственных функций, или лицам, приравненным к ним, незаконного материального вознаграждения, подарков, льгот либо услуг, если эти действия не содержат признаков уголовно наказуемого деяния (ст. 676 КоАП).

Дача взятки – штраф вплоть до 60-кратной суммы взятки, лишение свободы на срок до 12 лет, в том числе с конфискацией имущества и с пожизненным лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью.

Посредничество – штраф до 30-кратной суммы взятки, лишение свободы на срок до 6 лет, в том числе с конфискацией имущества и с пожизненным лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью.

Коммерческий подкуп – штраф в размере до 5000 месячных расчетных показателей (около 17,3 млн тенге), либо исправительные работы в том же размере, либо привлечение к общественным работам на срок до 1200 часов, либо ограничение свободы на срок до 5 лет, либо лишение свободы на тот же срок.

Предоставление незаконного материального вознаграждения физическими лицами влечет наложение штрафа в размере 200 месячных расчетных показателей (около 690 тыс. тенге).

• Уголовный кодекс;

• Кодекс об административных правонарушениях.

Должностным лицам запрещается осуществлять должностные полномочия, если имеется конфликт интересов. 

Должностное лицо обязано принимать меры по предотвращению и урегулированию конфликта интересов, а также в письменной форме уведомить своего непосредственного руководителя или руководство государственного органа о возникшем конфликте интересов или возможности его возникновения, как только ему станет об этом известно.

Должностным лицам запрещается осуществлять должностные полномочия, если имеется конфликт интересов. 

Должностное лицо обязано принимать меры по предотвращению и урегулированию конфликта интересов, а также в письменной форме уведомить своего непосредственного руководителя или руководство государственного органа о возникшем конфликте интересов или возможности его возникновения, как только ему станет об этом известно.

В соответствии с Законом «О противодействии коррупции», должностным лица, а также членам их семей запрещается принимать материальное вознаграждение, подарки или услуги за совершение должностным лицом действия (бездействие) в пользу лиц, их предоставивших, если такие действия входят в служебные полномочия должностного лица или оно в силу должностного положения могут способствовать таким действиям (бездействию). 

В соответствии с Законом «О государственной службе», дисциплинарными проступками, дискредитирующими государственную службу, считаются, в то числе:

• принятие за исполнение своих государственных или приравненных к ним функций любого вознаграждения в виде денег, услуг и иных форм от организаций, в которых лицо не выполняет соответствующие функции, а также от физических лиц, если иное не предусмотрено законодательством;
• принятие приглашений во внутригосударственные и зарубежные поездки за счет физических и юридических лиц, в том числе иностранных, за исключением поездок определенных типов.

В соответствии с Законом «О противодействии коррупции», должностным лицам запрещается:

• самостоятельно участвовать в управлении хозяйствующим субъектом, если управление или участие в управлении хозяйствующим субъектом не входит в их должностные обязанности, содействовать удовлетворению материальных интересов организаций или физических лиц путем неправомерного использования своих служебных полномочий с целью получения имущественных или иных благ;
• заниматься предпринимательской деятельностью, за исключением приобретения и (или) реализации паев открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов, облигаций на организованном рынке ценных бумаг, акций коммерческих организаций (простые акции в объеме, не превышающем пяти процентов от общего количества голосующих акций организаций) на организованном рынке ценных бумаг;
• заниматься другой оплачиваемой деятельностью, кроме педагогической, научной и иной творческой деятельности.

В случае приобретения долей (акций) в уставном капитале коммерческих организаций и иного имущества, использование которого влечет получение доходов, за исключением облигаций, паев открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов, должностное лицо обязано передать их в доверительное управление.

Отдельным должностным лицам – Председателю Национального Банка Республики Казахстан и его заместителям, Председателю уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций и его заместителям – запрещается приобретать паи инвестиционных фондов, облигации, акции коммерческих организаций.

В соответствии с Законом «О государственной службе», использование государственным служащим не предусмотренных законодательством преимуществ в получении кредитов, ссуд, приобретении ценных бумаг, недвижимости и иного имущества является дисциплинарными проступками, дискредитирующими государственную службу.

• Закон «О противодействии коррупции»;
• Закон «О государственной службе Республики Казахстан»

Дача взятки (ст. 345 УК) – Передача должностному лицу, иностранному должностному лицу либо должностному лицу международной организации лично или через посредника взятки для самого должностного лица, иностранного должностного лица либо должностного лица международной организации за действия (бездействие) в пользу взяткодателя или представляемых им лиц, которые входят в служебные полномочия должностного лица либо которыми оно в силу должностного положения может способствовать, а равно предложение принять или обещание дать взятку.

Посредничество во взяточничестве (ст. 344 УК) – Совершение действий по передаче взятки по поручению взяткодателя или взяткополучателя либо иное способствование взяткодателю и (или) взяткополучателю в достижении либо реализации соглашения между ними о получении и даче взятки.

Коммерческий подкуп (стать 250 УК) – Незаконная передача лицу, выполняющему управленческие функции в коммерческой или иной организации, денег, ценных бумаг, иного имущества, а равно незаконное оказание ему услуг имущественного характера за совершение действий (бездействия) в интересах дающего в связи с занимаемым этим лицом служебного положения.

Дача взятки и посредничество во взяточничестве – лишение свободы на срок до 7 лет, в том числе с конфискацией имущества, и/или штрафа до 20000 расчетных показателей (2 млн сомов); 

Коммерческий подкуп – лишение свободы на срок до 10 лет, в том числе с конфискацией имущества, и/или лишением права занимать определенные должности либо заниматься определенной деятельностью на срок до 3 лет, и/или исправительных работ, и/или штрафа до 2000 расчетных единиц (200 тыс. сомов).

• Уголовный кодекс.

Законом «О конфликте интересов» на должностных лиц возложена обязанность по недопущению возможного конфликта интересов при осуществлении служебной деятельности, а также урегулированию существующего конфликта интересов посредством письменного либо публичного устного заявления вышестоящему руководителю о наличии конфликта интересов с последующей передачей ответственности за разрешение конфликта интересов данному руководителю.

Кроме того, указанным законом запрещается:

• осуществлять функции надзора, контроля в отношении лиц, в которых должностное лицо и его близкие лица имеют личную (частную) заинтересованность;
• заключать договора с лицами, в которых должностное лицо и его близкие лица имеют личную (частную) заинтересованность;
• получать подарки в связи с исполнением должностных обязанностей, за исключением обычных подарков, стоимость которых не превышает 10 расчетных показателей (1000 сомов), и подарков, предоставляемых в рамках официальных протокольных мероприятий;
• требовать или принимать от физических или юридических лиц пожертвования, а также имущественную помощь других видов для государственных или общественных нужд, если пожертвование влияет на принятие решения в отношении этих физических или юридических лиц;
• быть поверенными или представителями по делам третьих лиц в государственных органах, органах местного самоуправления и на предприятиях, за исключением случаев, когда законами прямо предусмотрена обязанность должностного лица представлять интересы третьих лиц;
• быть представителями государственного органа, органа местного самоуправления, учреждения, организации или предприятия:
  • если должностное лицо и/или его близкие лица имеют материальную или иную заинтересованность в рассматриваемом деле;
  • если интересы если должностного лица и/или его близких лиц противоречат интересам того органа, учреждения, организации или предприятия, которые они представляют;
  • в отношениях с такими лицами, от которых должностное лицо и/или его близкие лица получают доходы, преимущества любого вида; 
  • в отношениях с таким юридическим лицом, участником, акционером, членом надзорного, контрольного или исполнительного органа которого является должностное лицо или его близкие лица.

Законом «О государственной гражданской и муниципальной службе» для служащих установлен запрет на получение в связи с выполнением должностных обязанностей непредусмотренного законодательством вознаграждения (денежного и иного вознаграждения, услуг, оплаты развлечений, отдыха, транспортных расходов) и подарков от физических и юридических лиц, кроме подарков, полученных в связи с протокольными мероприятиями, со служебными командировками и другими официальными мероприятиями.

Законом «О конфликте интересов» для должностных лиц установлен запрет на принятие подарков в связи с исполнением должностных обязанностей, за исключением обычных подарков, стоимость которых не превышает 10 расчетных показателей (1000 сомов), и подарков, предоставляемых в рамках официальных протокольных мероприятий.

Законом «О государственной гражданской и муниципальной службе» для служащих установлены следующие запреты:

• заниматься иной оплачиваемой деятельностью, за исключением образовательной, экспертной, научной и иной творческой деятельности в соответствующей профессиональной сфере, а также индивидуальной трудовой деятельностью согласно перечню видов деятельности, определяемому Кабинетом Министров, дополнительно оплачиваемых из средств, не запрещенных законодательством – по согласованию с руководителем;
• заниматься лично или через доверенных лиц предпринимательской деятельностью, участвовать в управлении хозяйствующими субъектами независимо от их организационно-правовых форм, а также использовать служебного положения для содействия физическим и юридическим лицам в осуществлении ими предпринимательской деятельности с получением в обмен за это любых выгод;
• состоять в органах управления коммерческих организаций, за исключением случаев, предусмотренных законами;
• являться поверенным или иным представителем по делам третьих лиц в государственных органах и органах местного самоуправления, если иное не предусмотрено законами;
• входить в состав органов управления, попечительских или наблюдательных советов, иных органов иностранных некоммерческих организаций и действующих на территории страны их подразделений, если иное не предусмотрено законодательством и международными договорами.

Служащему разрешается владение акциями, иными ценными бумагами (долями участия, паями в уставных (складочных) капиталах организаций) при условии передачи их в доверительное управление на время нахождения на службе.

В соответствии с Законом «О государственной гражданской и муниципальной службе», служащий после прекращения службы в течение 1 года не может:

• в интересах третьих лиц обращаться по месту своей прежней работы по вопросам, которые входили в его компетенцию;
• действовать от имени физического или юридического лица по делам, входившим в его ведение в период его нахождения на службе, что дало бы дополнительные преимущества этому физическому или юридическому лицу.

• Закон «О конфликте интересов»;
• Законом «О государственной гражданской и муниципальной службе».

Согласно Уголовному кодексу, ответственность несет организация, совершившая деяние, причиняющее вред обществу, если такое деяние квалифицируется как преступление.

Закон «О борьбе с недобросовестной конкуренцией» предусматривает, что взяточничество, совершенное работником хозяйствующего субъекта, считается совершенным хозяйствующим субъектом, если у него нет доказательств того, что действия работника не имеют отношения к поиску возможности заключения сделки или получения конкурентного преимущества для хозяйствующего субъекта.

Дача взятки государственному должностному лицу (ст. 389 УК) – дача с целью получения незаконной выгоды денег или имущества государственному должностному лицу, а также предоставление в рамках экономической деятельности в нарушение государственных правил государственному должностному лицу относительно большой крупной суммы денег или имущества или предоставление ему скидки или оплаты услуг различного характера. «Относительно крупной суммой» считается сумма в 30 тыс. юаней.

Дача взятки государственному органу или организации (ст. 391 УК) – дача с целью получения незаконной выгоды денег или имущества государственному органу, государственной компании, предприятию, учреждению или народной организации, а также предоставление в рамках в экономической деятельности в нарушение государственных правил указанным субъектам скидки или оплаты услуг различного характера.

Дача взятки юридическим лицом (ст. 393 УК) – дача взятки с целью получения незаконной выгоды или предоставление в нарушение государственных скидки или оплаты услуг государственному должностному лицу.

Коммерческий подкуп (ст. 164 УК) – передача с целью получения незаконной выгоды денег или имущества любому работнику [негосударственной] компании или предприятия.

Коммерческий подкуп, в контексте борьбы с недобросовестной конкуренцией (ст. 7 Закона «О борьбе с недобросовестной конкуренцией») – стремление получить возможности для заключения сделки или конкурентные преимущества путем подкупа имуществом или любым другим способом следующих лиц:

1. сотрудника другой стороны сделки;
2. юридического или физического лица, уполномоченного другой стороной сделки вести соответствующие дела;
3. юридического или физического лица, которое использует власть или влияние, чтобы повлиять на сделку.

При этом скидка и выплата комиссионных посреднику не будет считаться нарушением, если она надлежащим образом отражена в бухгалтерских документах.

В случае совершения коррупционных преступлений к юридическому лицу применяются санкции в виде штрафа и конфискации имущества.

В случае подкупа в соответствии с Законом «О борьбе с недобросовестной конкуренцией» предусмотрены такие наказания, как конфискация незаконной прибыли и штраф в размере от 100 тыс. до 3 млн юаней, а в особо серьезных случаях – отзыв лицензии на ведение коммерческой деятельности.

В 2021 году также введена система «черных списков» лиц, виновных в коррупционных правонарушениях. В случае внесения в «черный список» для нарушителей могут устанавливаться ограничения на доступ к рынку в Китае, а также предусматриваться конфискации незаконно полученных доходов. Полномочия по ведению соответствующих списков и установлению

В контексте уголовных преступлений наказание может быть смягчено, если:

• взяткодатель добровольно признается в совершении преступления до привлечения к ответственности (явка с повинной);
• обвиняемый раскрывает информацию о преступлении, совершенном иным лицом, или предоставляет ключевые улики, ведущие к раскрытию другого дела, или оказывает иную значимую помощь следствию.

В контексте административных правонарушений (Закон «О борьбе с недобросовестной конкуренцией») наказание может быть смягчено, если правонарушитель активно участвует в устранении или смягчении пагубных последствий неправомерного поведения.

В соответствии с Соглашением о дальнейшем содействии одновременному расследованию случаев получения и предложения взятки, на смягчение ответственности влияют такие факторы, как: 

• добровольная явка с повинной в предусмотренном законом порядке, 
• искреннее раскаяние, 
• активное сотрудничество со следствием, 
• добровольное раскрытие информации о противоправных и преступных деяниях, до сих пор не выявленных органами дисциплинарной инспекции и надзора, 
• активное участие в возвращении незаконно присвоенного имущества, 
• возмещение ущерба, 
• наличие существенных заслуг или дело затрагивает важные государственные интересы и т.д.

• Уголовный кодекс (версия на английском);  
• Закон «О борьбе с недобросовестной конкуренцией» (версия на английском);
• Соглашение о дальнейшем содействии одновременному расследованию случаев получения и предложения взятки, принятое совместно Центральной комиссией по проверке дисциплины и Национальной наблюдательной комиссией;
• Временные положения о запрете коммерческого подкупа, принятые Государственным управлением промышленности торговли.

Дача взятки государственному должностному лицу (ст. 389 УК) – дача с целью получения незаконной выгоды денег или имущества государственному должностному лицу, а также предоставление в рамках экономической деятельности в нарушение государственных правил государственному должностному лицу относительно большой крупной суммы денег или имущества или предоставление ему скидки или оплаты услуг различного характера. «Относительно крупной суммой» считается сумма в 30 тыс. юаней.

Дача взятки государственному органу или организации (ст. 391 УК) – дача с целью получения незаконной выгоды денег или имущества государственному органу, государственной компании, предприятию, учреждению или народной организации, а также предоставление в рамках в экономической деятельности в нарушение государственных правил указанным субъектам скидки или оплаты услуг различного характера.

Коммерческий подкуп (ст. 164 УК) – передача с целью получения незаконной выгоды денег или имущества любому работнику [негосударственной] компании или предприятия.

В случае подкупа государственных должностных лиц или государственных органов и организаций физические лица привлекаются к ответственности в виде лишения свободы, вплоть до пожизненного, в том числе с конфискацией имущества; в случае коммерческого подкупа – в виде лишения свободы на срок до 10 лет и штрафа.

• Уголовный кодекс (версия на английском).

В соответствии с Законом «О государственной службе», государственный служащий обязан уйти в отставку в случае:

• наличия личных интересов;
• наличия интересов лица, которое состоит с ним в супружеских отношениях, прямых родственных отношениях, родственных отношениях по боковой линии вплоть до третьего колена или родственных отношениях по закону.

Одновременно государственные служащие, состоящие в супружеских отношениях, прямых родственных отношениях, родственных отношениях по боковой линии вплоть до третьего колена или родственных отношениях по закону, не должны занимать должности, непосредственно подчиненные одному и тому же руководителю в одном и том же органе, или должности с прямыми отношениями "начальник-подчиненный", и не должны выполнять организационные, кадровые функции, функции дисциплинарного контроля, надзора, аудита и работы с финансами в органе, где одна из сторон занимает руководящую должность.

Кроме того, служащие не могут занимать руководящую должность на предприятии или в отделе, отвечающем за отрасль, в которой ведет деятельность коммерческая организация, которой руководят их супруги, дети или супруги детей.

В соответствии с Некоторыми руководящими принципами по обеспечению неподкупности, членам коммунистической партии и руководящим должностным лицам запрещается использовать служебное положение и авторитет для достижения незаконных интересов.

Согласно Временным положениям о запрете коммерческого подкупа, в контексте коммерческой деятельности не будут считаться взяткой небольшие рекламные подарки, соответствующие общепринятой коммерческой практике.

Государственным должностным лицам запрещено получать и дарить подарки в рамках внутренней официальной деятельности. В рамках внешнеполитической официальной деятельности служащий может оставить подарки, стоимость которых меньше 200 юаней; в отношении подарков стоимостью 200 и более юаней должна быть представлена декларация, а сам подарок должен быть передан в соответствующий орган. Под «подарками» при этом понимаются подарки, подарочные деньги, подарочные сертификаты и предметы, полученные по символически низкой цене.

Членам коммунистической партии и руководящим должностным лицам запрещается использовать служебное положение и влияние для получения неправомерных выгод, в том числе:

• принятия подарков, банкетов и договоренностей о поездках, спортивных занятиях, развлечениях и других мероприятиях, которые могут повлиять на беспристрастное выполнение служебных обязанностей;
• принятия подарков и всех видов ценных бумаг и платежных ваучеров в ходе служебной деятельности.

Членам коммунистической партии и руководящим должностным лицам запрещается заниматься частной коммерческой деятельностью, в том числе;

• вести бизнес или управлять предприятием от имени физического лица или от имени другого лица; 
• владеть акциями или ценными бумагами нелистинговых компаний (предприятий) в нарушение правил; 
• покупать и продавать акции или вкладываться в другие ценные бумаги в нарушение правил; 
• регистрировать компанию или инвестировать в компанию за пределами страны; 
• нарушать нормативные требования путем устройства на работу по совместительству в хозяйствующих субъектах, общественных организациях и иных подразделениях либо получения вознаграждения за работу по совместительству, а также заниматься оплачиваемой посреднической деятельностью.

На указанных лиц также распространяется ряд запретов, касающихся предоставления преимуществ их родственникам.

Закон «О государственной службе»

После ухода со службы в течение определенного периода времени запрещается устраиваться на работу в коммерческую организацию, непосредственно связанную с ранее замещаемой должностью, и заниматься приносящей доход деятельностью, непосредственно связанной с деятельностью по ранее замещаемой должности: для руководящих лиц срок запрета составляет 3 года, для иных категорий служащих – 2 года.

Некоторые руководящие принципы по обеспечению неподкупности

Членам коммунистической партии и руководящим должностным лицам запрещается в течение 3 лет после ухода с должности принимать предложения трудоустройства от частных предприятий, предприятий с иностранными инвестициями и посредников в области и сфере деятельности, подпадающей под юрисдикцию органа, в котором он ранее замещал должность, или лично заниматься приносящей доход деятельностью, связанной с деятельностью, подпадающей под юрисдикцию такого органа.

Положение «О дальнейшем запрете заниматься предпринимательской деятельностью и управлять предприятиями для партийных и государственных должностных лиц»

Согласно Положению, служащие, вышедшие на пенсию или уволившиеся из органа, могут быть приняты на работу на государственные предприятия только с согласия Секретариата ЦК и Государственного Совета; трудоустройства на негосударственное предприятие допускается спустя 2 года после ухода со службы; работа на предприятии в отрасли, находящейся под юрисдикцией органа, в котором ранее замещал должность служащий, не допускается.

• Закон «О государственной службе»;
• Временные положения о запрете коммерческого подкупа, принятые Государственным управлением промышленности торговли;
• Положение от 12 марта 1984 г. «О строгом запрете заниматься предпринимательской деятельностью и управлять предприятиями для партийных и государственных должностных лиц»;
• Положение от 4 февраля 1986 г. «О дальнейшем запрете заниматься предпринимательской деятельностью и управлять предприятиями для партийных и государственных должностных лиц»;
• Постановление Госсовета от 1 декабря 1988 года №20 «О запрете государственным административным органам и их сотрудникам дарить или получать подарки в рамках внутренней официальной деятельности»;
• Постановление Госсовета от 5 декабря 1993 года № 133 «О дарении и получении подарков в рамках внешнеполитической официальной деятельности»;
• Уведомление Центрального комитете Коммунистической партии от 23 февраля 2010 года «Некоторые руководящие принципы обеспечения неподкупности членов партии и руководящих политических лиц».

Юридическое лицо несет уголовную ответственность за преступления, совершенные его представителями, руководителями или агентами от его имени или в его интересах.

Предусмотренные Уголовным кодексом преступления включают:

• обещание должностному лицу, лицу, наделенному должностными полномочиями, иностранному должностному лицу или должностному лицу международной организации незаслуженного подарка, выгоды или гранта, или предложение или предоставление ему такого [подарка, выгоды или гранта], прямо или косвенно, как в пользу такого должностного лица, так и в пользу иного лица, в обмен на выполнение этим должностным лицом действий или бездействие в рамках своих служебных обязанностей или в нарушение своих обязанностей;
• обещание лицу, которое управляет организацией или учреждением, связанным с частным сектором, или работает на него в любом качестве, незаслуженного подарка, выгоды или гранта, или предложение или предоставление ему такого [подарка, выгоды или гранта], прямо или косвенно, как в пользу такого лица, так и в пользу иного лица, в обмен на выполнение этим лицом действий или бездействие в рамках своих служебных обязанностей или в нарушение своих обязанностей;
• подстрекательство взяткодателя с целью предложить или пообещать взятку.

На юридических лиц может быть наложен штраф до 5 млн дирхамов. 

Взяткодатель или посредник освобождается от ответственности, если по собственной инициативе сообщит судебным или административным органам о преступлении до его раскрытия.

• Федеральный указ-закон № (31) от 2021 года «О преступлениях и Уголовном кодексе»

Предусмотренные Уголовным кодексом преступления включают:

• обещание должностному лицу, лицу, наделенному должностными полномочиями, иностранному должностному лицу или должностному лицу международной организации незаслуженного подарка, выгоды или гранта, или предложение или предоставление ему такого [подарка, выгоды или гранта], прямо или косвенно, как в пользу такого должностного лица, так и в пользу иного лица, в обмен на выполнение этим должностным лицом действий или бездействие в рамках своих служебных обязанностей или в нарушение своих обязанностей;
• обещание лицу, которое управляет организацией или учреждением, связанным с частным сектором, или работает на него в любом качестве, незаслуженного подарка, выгоды или гранта, или предложение или предоставление ему такого [подарка, выгоды или гранта], прямо или косвенно, как в пользу такого лица, так и в пользу иного лица, в обмен на выполнение этим лицом действий или бездействие в рамках своих служебных обязанностей или в нарушение своих обязанностей;
• подстрекательство взяткодателя с целью предложить или пообещать взятку.

Наказание для физических лиц предусматривает лишение свободы на срок до 5 лет, штраф, эквивалентный размеру взятки, но не менее  1000 дирхамов, и конфискацию предмета взятки.

• Федеральный указ-закон № (31) от 2021 года «О преступлениях и Уголовном кодексе»

Во время выполнения своих должностных обязанностей служащий должен избегать любого конфликта интересов, который может возникнуть между его личными интересами и интересами государства и его функционирования. 

Служащим запрещается принимать любые подарки, за исключением тех, которые носят символический или рекламный характер, на которых нанесены логотип и название представляющей стороны.

Одновременно, согласно законодательству, должностным лицам запрещено предлагать, давать, требовать или принимать любые взятки, что включает в себя вознаграждение или предоставление услуги  либо любое предоставление материальных или нематериальных ценностей с целью искажения хода дел, чтобы: 

• ускорить процесс, который должностное лицо должно выполнять в рамках своей работы;
• помешать должностному лицу выполнять свои обязанности;
• сподвигнуть должностное лицо неправомерно убедить другого сотрудника заключить сделку или предпринять действия в нарушение действующих правил.

Служащий должен избегать любой работы, в отношении которой могут возникнуть подозрения в конфликте интересов, в частности: 

• участвовать в любом официальном процессе или решении, которое прямо или косвенно повлияет на успех подрядчика, поставщика или любого другого коммерческого предприятия, принадлежащего им или любым их родственникам до 4-й степени родства, по крови или по браку;
• участвовать в решении, которое может привести к предоставлению льгот любому из их родственников до 4-й степени родства, по крови или по браку;
• участвовать в любой официальном процессе или решении, которое прямо или косвенно повлияет на успех подрядчика, поставщика или любого другого коммерческого предприятия, в котором должностное лицо является партнером и которое может привести к получению им прямого или косвенного процента, доли или выгоды;
• злоупотреблять своим положением или использовать информацию, полученную в ходе работы, для достижения конкретных целей или для получения льгот или привилегий любого рода.

Одновременно служащим не разрешается заниматься иной оплачиваемой или неоплачиваемой деятельностью без предварительного письменного согласия органа; кроме того, такая деятельность в любом случае не должна негативно влиять на их должностные обязанности и задачи, а также не должна негативно отражаться на органе.

Ограничения на переход из государственного сектора в частный не установлены.

• Закон №49 от 2022 г.  «О человеческих ресурсах в федеральном правительстве»;
• Постановление кабинета министров №1 от 2018 года «Об утверждении исполнительных правил применения Закона “О человеческих ресурсах в федеральном правительстве”».

Так как уголовным законодательством не предусмотрено отдельных положений, регулирующих привлечение юридических лиц к ответственности, возможные подходы к наказанию организаций основываются на существующей прецедентной практике.

В частности, суды могут привлекать юридических лиц к ответственности:

• за неправомерные действия любых связанных с компанией лиц: директоров, руководителей, сотрудников и иных представителей;
• за неправомерные действия, совершенные «руководящим разумом» компании в рамках выполнения своих должностных обязанностей.

Отдельного состава правонарушения для юридических лиц не предусмотрено.

УК не содержит положений, устанавливающих санкции для юридических лиц.

В соответствии с Законом «О противодействии отмыванию доходов», штраф для юридических лиц может достигать 100 млн рупий.

Законодательством не установлен порядок привлечения юридических лиц к ответственности.

• Уголовный кодекс;
• Закон «О противодействии отмыванию доходов».

Законодательством не предусмотрено отдельного состава для такого преступления, как активный подкуп. 

Вместе с тем, согласно ст. 165-A УК, любое лицо, которое пособничает совершению коррупционного преступления должностным лицом, независимо от того, было ли в итоге совершено преступление, подлежит тому же наказанию, которое предусмотрено за соответствующее преступление. 

Согласно Закону «О предупреждении коррупции» (ч. 2 ст. 4), если в ходе судебного разбирательства по делу о преступлении, ответственность за которое установлена ст. 165-A УК, доказано, что имела место передача, предложение или попытка предоставления любого незаконного вознаграждения обвиняемым лицом, то презюмируется, что вознаграждение было призвано обеспечить совершение или не совершение любого официального действия или проявление или не проявление при исполнении официальных функций благосклонности или неблагосклонности к какому-либо лицу, или оказание или неоказание услуг какому-либо лицу.

Кроме того, согласно Постановлению «О государственной подотчетности», лицо, занимающее государственную должность, или любое другое лицо считается совершившим коррупционное преступление, в том числе если оно помогает, содействует, подстрекает к совершению преступления, предпринимает попытку совершить преступление или действует в сговоре с лицом, занимающим государственную должность, обвиняемым в совершении преступления.

В соответствии с УК, с учетом того, что к взяткодателям применяются то же наказания, что и к взяткополучателям, санкции для физических лиц включают лишение свободы на срок до 3 лет и/или штраф.

Постановлением «О государственной подотчетности» для физических лиц предусмотрены такие санкции, как лишение свободы на срок до 14 лет и конфискация незаконно полученных активов.

• Уголовный кодекс;
• Закон «О предупреждении коррупции»;
• Постановление «О государственной подотчетности».

В соответствии с Правилами поведения государственных служащих, государственный служащий не может, кроме как с предварительного разрешения правительства, принять или разрешить любому члену своей семьи принять от любого лица любой подарок, получение которого налагает на него какие-либо официальные обязательства перед дарителем. Однако, если по исключительным причинам от подарка нельзя отказаться, он может, уведомив подразделение Кабинета министров, оставить его для служебного пользования в органе или организации, в которой замещает должность.

Вместе с тем, в соответствии со Служебным меморандумом «Процедура принятия и распоряжения подарками», должностным лицам, за исключением президента и главы правительства, запрещено принимать подарки любого рода для себя или членов своей семьи от дипломатов, консульских и других представителей иностранных правительств, которые находятся в Пакистане, или от любой общественной организации или частных лиц и фирм на территории страны.

Однако, если по исключительным причинам подарок не может быть отклонен, он должен быть в обязательном порядке помещен в Тошакхану [специальное ведомство, созданное для хранения подарков].

Кредиты/займы.

Должностным лицам запрещено давать деньги взаймы, занимать деньги или принимать на себя какие-либо финансовые обязательства перед любым лицом, на которое распространяются его полномочия, или любым лицом, с которым он имеет какие-либо официальные отношения, кроме сделок в ходе обычной коммерческой деятельности с акционерным обществом, банком или постоянной фирмой. 

Если должностное лицо назначается или переводится на должность такого характера, что лицо, у которого он занял деньги или перед которым он имеет иные финансовые обязательства, окажется в сфере его полномочий, или будет проживать, владеть недвижимостью или вести бизнес на территории, на которую распространяются полномочия должностного лица, следует немедленно заявить об этих обстоятельствах Правительству.

Ценные бумаги.

Государственным служащим запрещается:

• спекулировать инвестициями, то есть заниматься покупкой и продажей ценных бумаг с заведомо колеблющейся стоимостью;
• поручать или разрешать любому члену своей семьи совершать любые инвестиции, которые могут поставить его в неловкое положение или повлиять на него при исполнении им своих служебных обязанностей;
• совершать инвестиции, на стоимость которых может повлиять какое-либо событие, информация о котором доступна ему как государственному служащему и не доступна в равной степени широкой общественности. 

При возникновении сомнений о том, подпадает ли ценная бумага или инвестиция по своему характеру под перечисленные запреты, окончательное решение принимается Правительством.

Участие в управлении компаниями.

Должностные лица могут принимать участие в продвижении, регистрации или управлении банком или компанией только с разрешения правительства.

Иная работа.

Должностные лица могут заниматься бизнесом или выполнять какую-либо иную работу только с разрешения правительства. Это правило не касается работы религиозного, социального или благотворительного характера или эпизодической работой литературно-художественного характера при условии, что это не наносит ущерба выполнению ими служебных обязанностей и что такая деятельность не противоречит или не является несовместимой с его положением или обязанностями как государственного служащего.

Должностным лицам запрещается связывать себя с каким-либо частным трестом, фондом или аналогичным учреждением, которое не спонсируется правительством, за исключением занятия спортом и членства в клубах отдыха.

• Правила поведения государственных служащих;
• Служебный меморандум «Процедура принятия и распоряжения подарками».

Круг лиц, чьи действия являются основанием для привлечения организации к ответственности, в законе не обозначен. Основным критерием является совершение действий от имени или в интересах юридического лица.

Незаконные передача, предложение или обещание от имени или в интересах юридического лица либо в интересах связанного с ним юридического лица должностному лицу, лицу, выполняющему управленческие функции в коммерческой или иной организации, иностранному должностному лицу либо должностному лицу публичной международной организации денег, ценных бумаг или иного имущества, оказание ему услуг имущественного характера либо предоставление ему имущественных прав (в том числе в случае, если по поручению должностного лица, лица, выполняющего управленческие функции в коммерческой или иной организации, иностранного должностного лица либо должностного лица публичной международной организации деньги, ценные бумаги или иное имущество передаются, предлагаются или обещаются, услуги имущественного характера оказываются либо имущественные права предоставляются иному физическому либо юридическому лицу) за совершение в интересах данного юридического лица либо в интересах связанного с ним юридического лица должностным лицом, лицом, выполняющим управленческие функции в коммерческой или иной организации, иностранным должностным лицом либо должностным лицом публичной международной организации действия (бездействие), связанного с занимаемым им служебным положением.

Для юридических лиц предусмотрены следующие санкции:

• штраф – от 1 млн. руб. до 100-кратной суммы незаконного вознаграждения;
• конфискация предмета незаконного вознаграждения;
• недопуск к участию в государственных (муниципальных) закупках для организаций, которые в течение предшествующих двух лет привлекались к ответственности по статье 19.28 КоАП РФ.

• Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях;
• Обзор по отдельным вопросам судебной практики, связанным с принятием судами мер противодействия незаконным финансовым операциям, утвержденный Президиумом Верховного Суда Российской Федерации 8 июля 2020 года;
• Федеральный закон от 5 апреля 2013 года № 44-ФЗ «О контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд».

Обязанность распространяется на любые организации.

• Федеральный закон от 25 декабря 2008 г. № 273-ФЗ «О противодействии коррупции».

Уголовный кодекс:

• Злоупотребление полномочиями (статья 201) – использование лицом, выполняющим управленческие функции в коммерческой или иной организации, своих полномочий вопреки законным интересам этой организации и в целях извлечения выгод и преимуществ для себя или других лиц либо нанесения вреда другим лицам, если это деяние повлекло причинение существенного вреда правам и законным интересам граждан или организаций либо охраняемым законом интересам общества или государства.
• Коммерческий подкуп (статья 204) – незаконная передача лицу, выполняющему управленческие функции в коммерческой или иной организации, денег, ценных бумаг, иного имущества, а также незаконные оказание ему услуг имущественного характера, предоставление иных имущественных прав (в том числе когда по указанию такого лица имущество передается, или услуги имущественного характера оказываются, или имущественные права предоставляются иному физическому или юридическому лицу) за совершение действий (бездействие) в интересах дающего или иных лиц, если указанные действия (бездействие) входят в служебные полномочия такого лица либо если оно в силу своего служебного положения может способствовать указанным действиям (бездействию).
• Посредничество в коммерческом подкупе (статья 204¹) – непосредственная передача предмета коммерческого подкупа (незаконного вознаграждения) по поручению лица, передающего предмет коммерческого подкупа, или лица, получающего предмет коммерческого подкупа, либо иное способствование этим лицам в достижении или реализации соглашения между ними о передаче и получении предмета коммерческого подкупа.
• Мелкий коммерческий подкуп (статья 204²) – коммерческий подкуп на сумму, не превышающую десяти тысяч рублей.
• Дача взятки (статья 291) – дача взятки должностному лицу, иностранному должностному лицу либо должностному лицу публичной международной организации лично или через посредника (в том числе, когда взятка по указанию должностного лица передается иному физическому или юридическому лицу).
• Посредничество во взяточничестве (статья 291¹) – непосредственная передача взятки по поручению взяткодателя или взяткополучателя либо иное способствование взяткодателю и (или) взяткополучателю в достижении либо реализации соглашения между ними о получении и даче взятки.
• Мелкое взяточничество (статья 291²) – получение взятки, дача взятки лично или через посредника в размере, не превышающем десяти тысяч рублей.

Уголовным кодексом предусмотрен и ряд иных составов коррупционных преступлений, в том числе в отдельных сферах: госзакупки, гособоронзаказ, проведение спортивных мероприятий и т.д.

Для физических лиц предусмотрены следующие виды санкций:

• штраф;
• лишение права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью;
• ограничение свободы;
• обязательные работы;
• исправительные работы;
• принудительные работы;
• лишение свободы.

Размеры штрафа при этом для каждого преступления установлены в виде нижней и верхней границы. Например, за дачу взятки (статья 291 УК) предусмотрены следующие санкции:

• минимальное наказание – штраф в размере до 500 тыс. рублей, или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до года, или в размере от 5-кратной до 30-кратной суммы взятки;
• максимальное наказание – лишение свободы на срок от 8 до 15 лет со штрафом в размере до 70-кратной суммы взятки или без такового и с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до 10 лет или без такового.

• Уголовный кодекс Российской Федерации.

Лица, замещающие государственные и муниципальные должности, государственные и муниципальные служащие, отдельные категории работников организаций с государственным участием обязаны сообщать представителю нанимателя (работодателю) о личной заинтересованности при исполнении должностных обязанностей, которая может привести к конфликту интересов, принимать меры по его предотвращению.

Предотвращение или урегулирование конфликта интересов может состоять в изменении должностного или служебного положения гражданского служащего, являющегося стороной конфликта интересов, вплоть до его отстранения от исполнения должностных (служебных) обязанностей в установленном порядке и (или) в его отказе от выгоды, явившейся причиной возникновения конфликта интересов.

За непринятие мер по предотвращению и урегулированию конфликта интересов предусмотрена самая жесткая форма дисциплинарной ответственности - увольнение с утратой доверия.

Госудрственным служащим, работникам государственных организаций запрещается получать в связи с исполнением должностных обязанностей подарки от физических и юридических лиц.

Подарки, полученные в связи с протокольными мероприятиями, со служебными командировками и с другими официальными мероприятиями, признаются собственностью соответственно Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального образования и передаются по акту в соответствующий государственный или муниципальный орган. Лицо, сдавшее подарок, полученный им в связи с протокольным мероприятием, со служебной командировкой и с другим официальным мероприятием, может выкупить его в порядке, устанавливаемом нормативными правовыми актами Российской Федерации.

Иная оплачиваемая деятельность

Для большинства категорий государственных служащих, муниципальных служащих, лиц, замещающих государственные и муниципальные должности Российской Федерации, установлен запрет на выполнение иной оплачиваемой деятельности, кроме педагогической, научной и иной творческой.

Для отдельных категорий должностных лиц ограничения, связанные с выполнением иной оплачиваемой деятельности, сформулированы иным образом, в частности:

• для гражданских служащих предусмотрено право заниматься любой иной оплачиваемой деятельностью с предварительным уведомлением представителя нанимателя, если она не повлечет конфликт интересов;
• для сотрудников таможенных органов установлен запрет на совмещение основной деятельности с иной оплачиваемой или безвозмездной деятельностью, кроме педагогической, научной и иной творческой деятельности;
• для служащих органов внутренних дел введен запрет на деятельность по совместительству, за исключением педагогической, научной и иной творческой, которая не приводит к возникновению конфликта интересов и не влечет за собой ухудшение выполнения сотрудником обязанностей по замещаемой должности.

Одновременно установлены ограничения на выполнение иное оплачиваемой деятельности в зависимости от источников ее финансирования, а именно:

• применительно к лицам, замещающим государственные и муниципальные должности Российской Федерации – за исключением оговоренных в законе случаев, преподавательская, научная и иная творческая деятельность не может финансироваться исключительно за счет средств иностранных государств, международных и иностранных организаций, иностранных граждан и лиц без гражданства;
• применительно к государственным и муниципальным служащим – за исключением оговоренных в законе случаев, запрещается заниматься без письменного разрешения представителя нанимателя оплачиваемой деятельностью, финансируемой исключительно за счет средств иностранных государств, международных и иностранных организаций, иностранных граждан и лиц без гражданства.

Участие в управлении организацией

За исключением оговоренных в законе случаев, лицу, замещающему государственную или муниципальную должность, государственному или муниципальному служащему запрещается участвовать в управлении коммерческой или некоммерческой организацией.

Лицам, замещающим государственные или муниципальные должности, государственным и муниципальным служащим запрещается входить в состав органов управления, попечительских или наблюдательных советов, иных органов иностранных некоммерческих неправительственных организаций и действующих на территории Российской Федерации их структурных подразделений.

Владение ценными бумагами

Любому лицу, замещающему должность, замещение которой предусматривает обязанность принимать меры по предотвращению и урегулированию конфликта интересов, запрещается владеть ценными бумагами (долями участия, паями в уставных (складочных) капиталах организаций), если это приводит или может привести к конфликту интересов. В случае владения такими ценными бумагами (долями участия, паями в уставных (складочных) капиталах организаций), служащий обязан передать их в доверительное управление в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации.

Гражданин, замещавший должность государственной службы, включенную в специальный перечень, в течение 2 лет после увольнения со службы не вправе без согласия комиссии по соблюдению требований к служебному поведению и урегулированию конфликтов интересов выполнять работу на условиях трудового или гражданско-правового договора в организации, если отдельные функции государственного управления данной организацией входили в его должностные (служебные) обязанности.

• Федеральный закон от 27 июля 2004 г. № 79-ФЗ «О государственной гражданской службе Российской Федерации»;
• Федеральный закон от 25 декабря 2008 г. № 273-ФЗ «О противодействии коррупции».

Юридическое лицо может быть привлечено к ответственности, если его руководитель или любой из сотрудников осужден за любое из преступлений, предусмотренных Законом «О системе противодействия коррупции», и если доказано, что преступление совершено в интересах такого юридического лица.

Компетентный орган, уполномоченный выносить решения по делам о преступлениях, связанных со взяточничеством, может привлечь к ответственности любую национальную или иностранную частную компанию или учреждение в случае совершения любого из преступлений, предусмотренных Законом «О системе противодействия коррупции», в частности:

1) предложение или предоставление публичному должностному лицу каких-либо обещаний или подарков за:

• совершение действий в рамках выполнения его служебных обязанностей, даже если предпринятые действия законны;
• невыполнение его служебных обязанностей;
• нарушение его служебных обязанностей;
• оказание любого фактического или предполагаемого влияния на государственный орган или государственное учреждение и получения от него выгоды в виде работы, акта, приказа, решения, обязательства, лицензии, договора поставки, или услуги;

2) обещание, предложение или дарение подарка любому лицу, работающему в частном или кооперативном обществе, частных организациях, компаниях, в качестве индивидуального предпринимателя или в профессиональных организациях в любом качестве, как в интересах самого взяткодателя, так и в интересах других лиц;

3) соучастие в преступлении – согласие, подстрекательство или сознательная помощь в совершении преступления.

На организацию могут быть наложены санкции в виде штрафа в размере до 10-кратной суммы взятки и/или запрета на срок не менее 5 лет на получение контрактов с государственными органами и организациями.

Кроме того, каждый государственный орган (организация), имеющий действующий контракт с соответствующей компанией, обязан представить Совету министров отчет, предлагающий курс поведения, который следует принять в отношении проекта, реализуемого компанией для соответствующего государственного органа (организации), даже если этот государственный орган (организация) не связан с соответствующим преступлением.

Одновременно Закон «О государственных тендерах и закупках» предусматривает, что договор с подрядчиком может быть расторгнут в случае, если такой подрядчик, лично или через иных лиц, прямо и или косвенно, подкупал должностное лицо государственного органа, или получил контракт в результате подкупа, мошенничества, обмана, подлога или манипуляции, или был вовлечен в такого рода [неправомерную] деятельность в период исполнения контракта.

• Закон №29/12/1412H «О системе противодействия коррупции»;
• Закон № 1440/11/13 «О государственных тендерах и закупках» 

Законодательством не предусмотрено отдельного состава для такого преступления, как активный подкуп в государственном секторе, однако определено, что:

• взяткодатель, посредник и любое лицо, участвующее в одном из предусмотренных законом преступлений, подлежит тому же наказанию, которое предусмотрено за совершение такого преступления;
• наказанию подлежит тот, кто предлагает или обещает взятку, но она не принимается взяткополучателем.

Подкупом в государственном секторе, в свою очередь, считается испрашивание публичным должностным лицом для себя или для иного лица, или получение, или принятие обещания или подарка за:

• совершение действий в рамках выполнения его служебных обязанностей, даже если предпринятые действия законны;
• невыполнение его служебных обязанностей;
• нарушение его служебных обязанностей;
• оказание любого фактического или предполагаемого влияния на государственный орган или государственное учреждение и получения от него выгоды в виде работы, акта, приказа, решения, обязательства, лицензии, договора поставки, или услуги.

Под «обещанием или подарком» понимается любая выгода, независимо от ее формы и от того, является она материальной или нематериальной.

К «публичным должностным лицам» относятся:

• лица, работающие на государство или на государственную организацию, как постоянно, так и временно;
• арбитры или эксперты, назначенный правительством или любым органом, обладающим судебной юрисдикцией;
• лица, назначенные государственным органом или любым другим административным органом для выполнения определенной задачи;
• лица, работающие в компаниях или в качестве индивидуальных предпринимателей, которые управляют, эксплуатацией, техническим обслуживанием государственных объектов или предоставляют государственные услуги, в акционерных обществах, компаниях, частично принадлежащих государству, в компаниях и в качестве индивидуальных предпринимателей, занимающихся банковскими услугами, а также председатели и члены советов директоров перечисленных организаций;
• сотрудники и члены общественно-полезных НПО, а также председатели и члены их советов директоров;
• иностранные государственные служащие и сотрудники международных учреждений и организаций в контексте ведения международного бизнеса.

Что касается активного подкупа в частном секторе, то законодательство признает взяткой обещание, предложение или дарение подарка любому лицу, работающему в частном или кооперативном обществе, частных организациях, компаниях, в качестве индивидуального предпринимателя или в профессиональных организациях в любом качестве, как в интересах самого взяткодателя, так и в интересах других лиц.

Кроме того, любое лицо, которое согласилось, подстрекало или сознательно помогало в совершении преступления, считается соучастником и подлежит наказанию при условии, что преступление было совершено во исполнение такого соглашения или подстрекательства.

Согласно законодательству, взяткодатель, посредник и любое лицо, участвующее в одном из предусмотренных законом преступлений, подлежит тому же наказанию, которое предусмотрено за совершение такого преступления.

Подкуп в государственном секторе, а также активный подкуп в случае, если взятка не принимается взяткополучателем, предполагает наказание в виде тюремного заключения на срок до 10 лет и/или штрафа в размере до 1 млн риалов.

Активный подкуп в частном секторе наказывается тюремным заключением на срок до 5 лет и/или штрафом в размере до 500 тыс. риалов.

Санкции за посредничество (для лиц, которые были назначены взяткодателем или взяткополучателем для получения взятки и которые согласились на это, зная основную причину) предусматривают до 2 лет лишения свободы и/или штраф до 50 тыс. риалов.

В дополнение к основным наказаниям во всех случаях предусмотрена конфискация взятки.

Одновременно законодательством определено, что взяткодатель или посредник освобождается от ответственности, если он сообщил властям о преступлении до его обнаружения.

• Закон №29/12/1412H «О системе противодействия коррупции»

Кодекс этики предусматривает, что служащий:

• обязан уведомить в письменной форме свое руководство о любой существующей или потенциальной ситуации конфликта интересов, прежде чем он примет решение или выскажет свое мнение по поводу инцидента, являющегося предметом конфликта;
• не должен участвовать в принятии каких-либо решений, которые прямо или косвенно влияют на заключение любого контракта, стороной которого является один из его родственников;

Случаи конфликта интересов включают, помимо прочего, следующее:

• наличие интереса между служащим и стороной, которая заключила договор или инициировало процесс заключения договора с его органом, если служащий играет реальную или потенциальную роль в этом договоре;
• наличие отношений родства до четвертой степени между работником и лицом, претендующим на работу в том же органе, когда трудоустройство зависит от решения или мнения государственного служащего.

Кодекс этики также запрещает фаворитизм или кумовство при выполнении рабочих задач и обязанностей.

Одновременно положения, связанные с конфликтом интересов, содержатся в законодательстве, регулирующем государственные закупки. 

В частности, для отдельных категорий лиц – руководителя органа/организации (его представителя), членов совета директоров органа/организации, сотрудников, ответственных за подготовку или составление конкурсной документации, независимо от характера их участия, членов комиссии по вскрытию заявок, комиссии по рассмотрению заявок, а также созданных ими технических и финансовых комиссий, экспертов, выполняющих для органа/организации любые задачи, связанные с подготовкой конкурсной документации, рассмотрением или оценкой заявок – установлены следующие ограничения и обязанности:

• не допускать КИ;
• письменно уведомлять о любом случае КИ своего непосредственного руководителя;
• не принимать участия в каких-либо действиях или процедурах, связанных с тендерами и закупками, которые могут затрагивать частный интерес.
• не участвовать в голосовании по любому решению, связанному с тендером или контрактом, заключенным в пользу органа/организации, в котором у него есть частный интерес, влекущий фактический конфликту интересов;
• не принимать предложения о работе, прямо или косвенно, от поставщика без предварительного уведомления органа, если такое предложение приводит к реальному конфликту интересов;
• не участвовать в качестве сотрудника, агента или представителя заказчика или в любом другом качестве в любых дискуссиях или переговорах, связанных с конкуренцией или которые могут привести к присуждению, изменению или продлению коммерческого контракта или контракта на закупки в органе/организации;
• не предоставлять (планировать предоставить) клиенту какое-либо преимущество, будь то конкурентное, преференциальное и т.п., незаконными способами или любыми способами, которые могут создать конфликт интересов.

Конфликтом интересов в рамках закупочной деятельности при этом считаются следующие ситуации:

• служащий требует, прямо или косвенно, от поставщика подарков или поощряет их вручение или принятие, а также любую выгоду материального или нематериального характера;
• служащий или один из его родственников имеет прямой или косвенный интерес, материального или нематериального характера, в отношении поставщика;
• служащий или один из его родственников является партнером или акционером (5% или более) поставщика.
• служащий или один из его родственников является работником, подрядчиком или сотрудником поставщика.
• поставщик получает или пытается получить какое-либо преимущество, будь то конкурентное, преференциальное и т.п., незаконными способами или любыми способами, которые могут привести к конфликту интересов, или служащий предоставляет ему такое преимущество;
• [у служащего] присутствует частный интерес, который может привести к прямому ущербу его органу/организации или получению особой выгоды для служащего.

Закон «О системе противодействия коррупции» не разделяет понятие «подарок» и «взятка», указывая, что взяткой считается любая выгода, независимо от ее формы и от того, является она материальной или нематериальной.

В соответствии с Законом «О государственной службе», служащим запрещается принятие подарков, вознаграждений или иной выгоды, лично или через посредника, с целью соблазнить заинтересованные стороны.

Кодекс этики запрещает служащим:

• принятие подарков или услуг, предлагаемых прямо или косвенно, или любого преимущества, которое могло бы прямо или косвенно повлиять на его добросовестность при выполнении своих должностных обязанностей или которое могло бы повлиять на его решение взять на себя обязательство выполнять работу или воздержаться от нее;
• принятие любой награды, медали, подарка или награды от любого иностранного правительства без получения официального разрешения;
• принятие любых специальных льгот или скидок на частные закупки у поставщиков, которые имеют официальные сделки с его органом;
• использование любой информации, которую он получил в результате своей работы, для получения услуги или особого отношения от любой стороны.

Служащим запрещается прямое или косвенное участия в торговле, а также участие в создании компаний или членство в их советах директоров или любая работа в них, кроме случаев, когда на такую позицию служащий был назначен правительством. Служащим, согласно правилам, изданным Советом министров, может быть разрешено работать в частном секторе только в нерабочее время.

Служащий не может выполнять иную профессиональную деятельность во время пребывания в должности. Однако если соответствующая деятельность необходима в общественных интересах, служащему может быть разрешено, в соответствии с Положением и соответствующим министром, заниматься такой деятельностью.

Законодательство, регулирующее государственные закупки, предусматривает для отдельных категорий лиц – руководителя органа/организации (его представителя), членов совета директоров органа/организации, сотрудников, ответственных за подготовку или составление конкурсной документации, независимо от характера их участия, членов комиссии по вскрытию заявок, комиссии по рассмотрению заявок, а также созданных ими технических и финансовых комиссий, экспертов, выполняющих для органа/организации любые задачи, связанные с подготовкой конкурсной документации, рассмотрением или оценкой заявок – ограничение на принятие предложений о работе, прямо или косвенно, от поставщика без предварительного уведомления органа, если такое предложение приводит к реальному конфликту интересов.

• Закон №01/01/1397H «О государственной службе»;
• Закон №29/12/1412H «О системе противодействия коррупции»;
• Кодекс поведения и общественной этики государственной службы, утвержденный резолюцией Кабинета министров №555 от 25/12/1437;
• Политика от 18.04.1445 в отношении конфликта интересов в государственных тендерах и закупках и ее исполнительных положений.

Юридические лица могут быть привлечены к административной ответственности за действия или бездействие физического лица, признанного виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что данное физическое лицо, являясь представителем (членом, руководителем) юридического лица, совершало противоправные действия в их пользу.

Ст. 671 КоАП устанавливает ответственность за предоставление материальных и нематериальных благ, услуг и выгод должностным и приравненным к ним лицам, уполномоченным на выполнение государственных функций, с целью их склонения к соответствующему деянию (действию или бездействию) в интересах лица, предоставляющего эти блага и услуги при отсутствии признаков преступления.

Кроме того, юридическое лицо привлекается к административной ответственности за совершение административного правонарушения, если установлено, что оно имело возможность соблюдения правил и норм, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность, но не приняло все зависящие от него меры по их соблюдению.

К юридическим лицам могут применяться следующие виды наказаний:

• административный штраф;
• административное приостановление действия лицензии на осуществление определенных видов деятельности;
• лишение лицензии на осуществление определенных видов деятельности;
• административное приостановление определенного вида деятельности;
• возмездное принудительное изъятие предмета, явившегося орудием совершения или непосредственным объектом административного правонарушения;
• конфискация предмета, явившегося орудием совершения или непосредственным объектом административного правонарушения.

Обстоятельствами, смягчающими административную ответственность, являются:

• чистосердечное раскаяние лица, совершившего административное правонарушение;
• добровольное сообщение лицом о совершенном им административном правонарушении;
• предотвращение виновным лицом вредных последствий административного правонарушения, добровольное возмещение ущерба или устранение причиненного вреда;
• совершение административного правонарушения под влиянием угрозы, принуждения, либо в силу служебной, материальной или иной зависимости.

Обстоятельствами, отягчающими административную ответственность, признаются:

• продолжение противоправного поведения, несмотря на требования уполномоченных на то лиц о его прекращении;
• повторное совершение однородного административного правонарушения в течение года, если за совершение первого административного правонарушения лицо уже подвергалось административному взысканию, по которому не истек срок.

• Кодекс об административных правонарушениях.

Дача взятки должностному лицу, должностному лицу иностранного государства либо должностному лицу международной организации лично или через посредника (часть 1 статьи 320 УК).

Дача взятки должностному лицу, должностному лица иностранного государства либо должностному лицу международной организации за совершение ими заведомо незаконных действий (бездействие) или повторно (часть 2 статьи 320 УК).

Коммерческий подкуп (ст. 279 УК) - Незаконная передача лицу, выполняющему управленческие функции в коммерческой или иной организации, денег, ценных бумаг, иного имущества, а равно незаконное оказание ему услуг имущественного характера за совершение действий (бездействия) в интересах дающего в связи с занимаемым этим лицом служебным положением.

Предоставление материальных и нематериальных благ должностным лицам, уполномоченным на выполнение государственных функций (ст. 671 КоАП) – Предоставление материальных и нематериальных благ, услуг и выгод должностным и приравненным к ним лицам, уполномоченным на выполнение государственных функций, с целью их склонения к соответствующему деянию (действию или бездействию) в интересах лица, предоставляющего эти блага и услуги при отсутствии признаков преступления.

Дача взятки - лишение свободы на срок до 10 лет и штраф до 9125 расчетных показателей (620,5 тыс. сомони).

Коммерческий подкуп - штраф до 800 расчетных показателей (54,4 тыс. сомони), или лишение права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до 2 лет, или ограничение свободы на срок до 3 лет, или лишение свободы на срок до 4 лет.

Предоставление материальных и нематериальных благ должностным лицам, уполномоченным на выполнение государственных функций, - штраф до 30 расчетных показателей (2040 сомони).

• Уголовный кодекс;

• Кодекс об административных правонарушениях.

Согласно Кодексу этики государственного служащего, служащий должен принимать меры по недопущению конфликта интересов, урегулированию возникших случаев конфликта интересов и исключать действия, связанные с влиянием личных, имущественных (финансовых), коммерческих и иных интересов и препятствующих добросовестному исполнению должностных обязанностей.

В соответствии с Законом «О государственной службе», если личный интерес государственного служащего препятствует исполнению им своих служебных обязанностей, либо вступает в противоречие с общественным интересом, либо вызывает иные ситуации конфликта интересов, он должен сообщить об этом руководителю государственного органа, уполномоченному назначать и освобождать его от должности. 

В соответствии с Кодексом этики государственного служащего, служащий должен избегать получения и дачи различных подарков за исполнение функций государственных органов и своих должностных обязанностей, в том числе при служебной командировке как в материальной (деньги, подарки), так и в нематериальной (услуги) форме.

Законом «О противодействии коррупции» для должностных лиц установлены следующие запреты:

• получать от физических и юридических лиц вознаграждения (в виде денег, товаров, услуг, оплату за отдых, транспортные расходы и другое) за услуги, оказанные в связи с осуществлением своих полномочий, или за неоказание услуг в интересах другого лица, дарить подарки и оказывать услуги вышестоящим должностным лицам;
• совершать внутренние и зарубежные туристические поездки за счет физических и юридических лиц, в том числе иностранных, лечиться и отдыхать, за исключением поездок по приглашению родственников и поездок, осуществляемых в соответствии с международными правовыми актами или по договоренности между государственными органами Таджикистана и государственными органами иностранных государств и международных организаций, осуществляемых за счет их средств.

Кроме того, несоблюдение отдельных ограничений, связанных с получением подарков, будет считаться правонарушением, связанным с коррупцией, а именно:

• принятие подарков (за исключением символических сувениров и знаков внимания при проведении протокольных и иных официальных мероприятий, общая стоимость которых в течение года не превышает 100 расчетных показателей) и пользование иными услугами в связи с исполнением государственных или приравненных к ним функций от лиц, зависимых по службе;
• принятие должностными лицами за свою деятельность любого дополнительного вознаграждения в виде денег, услуг и в иных формах от государственных органов и организаций, в которых данное лицо не выполняет соответствующие функции, а также от негосударственных организаций, общественных объединений, физических лиц, если иное не предусмотрено законодательством.

Законом «О государственной службе» для служащих установлены следующие запреты:

• участвовать в управлении деятельностью хозяйственного общества или иной коммерческой организации, в том числе в составе органов управления коммерческой организации, членство в которой невозможно без проявления личного особого волеизъявления, за исключением случаев, предусмотренных законодательством;
• входить в состав органов управления, наблюдательных или попечительских советов, иных органов иностранных некоммерческих организаций и их структурных подразделений на территории Таджикистана, если законодательством или международными договорами не предусмотрено иное.

В соответствии с Законом «О противодействии коррупции», должностным лицам запрещено заниматься иной оплачиваемой работой, за исключением научной, творческой и педагогической деятельности.

Этим же законом установлено, что правонарушением, создающим условия для возникновения коррупции, является:

• участие в качестве поверенных физических или юридических лиц по делам органа, в котором должностное лицо состоит на службе или в подчинении которого оно находятся, либо деятельность которого оно контролирует, в том числе участие в качестве общественного защитника или представителя (кроме случаев законного представительства) по гражданским делам, экономическим, уголовным и административным правонарушениям;
• занятие предпринимательской деятельностью, участие в управлении деятельностью хозяйствующего общества или иной коммерческой организации, в том числе в составе органов управления коммерческой организации, в которых невозможно членство без проявления личного особого волеизъявления, за исключением случаев, предусмотренных законодательством;
• членство в органах управления, попечительских или наблюдательных советах, иных органах иностранных некоммерческих организаций и их структурных подразделениях, осуществляющих деятельность на территории Таджикистана, если законодательством или международными договорами не предусмотрено иное.

Одновременно, согласно Закону «О противодействии коррупции» и КоАП, является правонарушением, связанным с коррупцией, использование должностным лицом не предусмотренных законом преимуществ в получении и возвращении кредитов, ссуд из банков и иных организаций, приобретении ценных бумаг, недвижимости и иного имущества, выплате государственных налогов и исполнении других обязательств.

• Кодекс  об административных правонарушениях;
• Закон «О противодействии коррупции»;
• Закон «О государственной службе»;
• Кодекс этики государственного служащего Республики Таджикистан.

Дача взятки (ст. 211 УК) - заведомо незаконное предоставление должностному лицу государственного органа, организации с государственным участием или органа самоуправления граждан лично или через посредника материальных ценностей или имущественной выгоды за выполнение или невыполнение в интересах давшего взятку определенного действия, которое должностное лицо должно было или могло совершить с использованием своего служебного положения.

Подкуп служащего государственного органа, организации с государственным участием или органа самоуправления граждан (ст. 213 УК) - заведомо незаконное предоставление служащему государственного органа, организации с государственным участием или органа самоуправления граждан материальных ценностей или имущественной выгоды за выполнение или невыполнение в интересах осуществляющего подкуп лица определенного действия, которое служащий должен был или мог совершить с использованием своего служебного положения, совершенное после применения административного взыскания за такие же действия.

Посредничество во взяточничестве (ст. 212 УК) - деятельность, направленная на достижение соглашения о получении или даче взятки, а равно непосредственная передача взятки по поручению заинтересованных лиц.

Коммерческий подкуп (ст. 192.9 УК) - заведомо незаконное предоставление должностному лицунегосударственной коммерческой или иной негосударственной организации материальных ценностей или имущественной выгоды за выполнение или невыполнение в интересах осуществляющего подкуп лица определенного действия, которое указанное должностное лицо должно было или могло совершить с использованием своих полномочий.

Подкуп служащего негосударственной коммерческой или иной негосударственной организации (ст. 192.10 УК) - заведомо незаконное предоставление служащему негосударственной коммерческой или иной негосударственной организации материальных ценностей или имущественной выгоды за выполнение или невыполнение в интересах осуществляющего подкуп лица определенного действия, которое служащий должен был или мог совершить с использованием своих полномочий, совершенное после применения административного взыскания за такие же действия.

Подкуп служащего негосударственной коммерческой или иной негосударственной организации (ст. 61.1 КоАП) - Заведомо незаконное предоставление служащему негосударственной коммерческой или иной негосударственной организации материальных ценностей или имущественной выгоды за выполнение или невыполнение в интересах осуществляющего подкуп лица определенного действия, которое служащий должен был или мог совершить с использованием своих полномочий.

Подкуп служащего государственного органа, организации с государственным участием или органа самоуправления граждан (ст. 193.1 КоАП) - Заведомо незаконное предоставление служащему государственного органа, организации с государственным участием или органа самоуправления граждан материальных ценностей или имущественной выгоды за выполнение или невыполнение в интересах осуществляющего подкуп лица определенного действия, которое служащий должен был или мог совершить с использованием своего служебного положения.

Дача взятки [подкуп должностного лица государственного органа/организации], посредничество во взяточничестве – штраф до 100 базовых расчетных величин (30 млн сумов), или ограничение свободы до 5 лет, или лишение свободы до 15 лет;

Подкуп служащего государственного органа/организации – штраф до 100 базовых расчетных величин, или общественные работы до 360 часов, или исправительные работы до 3 лет, или ограничение свободы до 5 лет, или лишение свободы до 8 лет.

Подкуп должностного лица негосударственной организации – штраф до 300 базовых расчетных величин (90 млн сумов), или исправительные работы до 3 лет, или ограничение свободы до 5 лет, или лишение свободы до 8 лет;

Подкуп работника негосударственной организации – штраф до 30 базовых расчетных величин (9 млн сумов), или общественные работы до 240 часов, или исправительные работы до 1 года.

Коммерческий подкуп - штраф до 300 базовых расчетных величин (90 млн сумов), или общественные работы до 300 часов, или исправительные работы до 3 лет, или ограничение свободы до 5 лет, или лишение свободы до 5 лет.

• Уголовный кодекс;
• Кодекс об административной ответственности. 

В соответствии с Законом «О государственной гражданской службе», в случае возникновения конфликта интересов гражданский служащий должен незамедлительно в письменной форме уведомить своего руководителя или вышестоящий государственный орган, который, в свою очередь, обязан своевременно принять меры по его устранению.

Согласно Типовому кодексу этики, гражданские служащие не должны допускать личных интересов, которые приводят или могут привести к конфликту интересов при исполнении ими своих обязанностей или функций, в случае возникновения конфликта интересов работники должны немедленно сообщить об этом своему начальнику, который, в свою очередь, обязан своевременно принять меры по предотвращению или устранению этого конфликта.

Ожидаемый к принятию проект Закона «О конфликте интересов» предусматривает, что служащие государственных органов и организаций обязаны в случае возникновения конфликта интересов уведомлять своего непосредственного руководителя или специальное подразделение до принятия решения по документам в своей работе и сообщать о конфликте интересов в отношении других работников органа (организации). Кроме того, согласно законопроекту, служащие (работники) и их родственники должны ежегодно представлять декларацию интересов. 

Законопроект также содержит ряд запретов, направленных на предотвращение конфликта интересов.

Согласно Закону «О государственной гражданской службе», служащим запрещено принимать любые подарки от физических и юридических лиц за выполнение или невыполнение служебных обязанностей в интересах таких лиц. Исключением являются подарки, полученные за особые заслуги на основании соответствующего решения государственного органа, а также подарки, полученные в результате достижений в первенствах и конкурсах, награждения в связи с государственными праздниками, знаменательными датами и другими официальными мероприятиями, а также подарки, стоимость которых не превышает 5 базовых расчетных величин (1,5 млн сумов), во время служебных командировок, а также в связи с международными и другими официальными мероприятиями. Кроме этого, служащим запрещено получать от физических и юридических лиц какие-либо вознаграждения, выгоды или подарки за выполнение или невыполнение своих служебных полномочий в их интересах.

Типовой кодекс этики предусматривает, что гражданские служащие не могут получать вознаграждение, прибыль или подарки в обмен на выполнение или неисполнение своих служебных полномочий в интересах физических и юридических лиц, а во внеслужебное время не должны принимать ценных подарков от руководителей и работников учреждений и организаций, связанных с исполнением служебных обязанностей, и других должностных лиц.

Согласно Закону «О государственной гражданской службе», служащим запрещается, в то числе: 

• заниматься другой оплачиваемой деятельностью, кроме педагогической, научной и творческой деятельности, за исключением случаев, предусмотренных законодательством;
• заниматься предпринимательской деятельностью; 
• создавать субъекты предпринимательской деятельности, быть их учредителем (участником), выполнять организационно-управленческие, административно-хозяйственные функции в субъекте предпринимательской деятельности, за исключением случаев владения свободно обращающимися акциями акционерных обществ в пределах требований, установленных законодательством; 
• приобретать непосредственно или через представителей доли, паи, акции в организациях, находящихся под контролем государственного органа, где он проходит службу или с которыми имеет связи и интересы; 
• открывать и иметь счета, владеть недвижимым и иным имуществом, расположенным за пределами территории Республики Узбекистан, за исключением счетов, открытых с целью обучения, стажировки и пользования медицинскими услугами в иностранном государстве, а также имущества, которое приобретено и о нем сообщено до поступления на государственную гражданскую службу.

Типовым кодексом этики установлено, что гражданские служащие не могут заниматься предпринимательской или иной оплачиваемой деятельностью (кроме педагогической, научной и творческой деятельности), за исключением случаев, предусмотренных законодательством.

В соответствии с проектом Закона «О конфликте интересов», служащим (работникам) запрещается:

• работать по найму в организации, подведомственной государственному органу (организации) или находящейся под общим контролем, за исключением случаев, когда иные требования и условия установлены нормативным правовым актом; 
• быть учредителем (акционером, участником) коммерческих организаций, за исключением случаев владения менее 10% акций акционерных обществ, находящихся в открытом обращении; 
• владеть акциями или долями в уставном фонде (уставном капитале) коммерческих организаций, являющихся объектами контроля органа (организации), в которой он замещает должность, а также входит в состав их органов управления и надзора, за исключением случаев, когда эта деятельность считается должностной обязанностью в соответствии с законом. Этот же запрет установлен для близких родственников должностного лица.

• Закон «О государственной гражданской службе»;
• Типовой кодекс этики государственных гражданских служащих, утвержденный решением Кабинета министров от 14 октября 2022 года № 595-сон «О дополнительных мерах по обеспечению соблюдения правил этики государственными гражданскими служащими»;
• Проект Закона «О предотвращении конфликта интересов».

Как Уголовным кодексом, так и Постановлением о коррупционных преступлениях предусмотрены следующие составы преступлений:

• предоставление или предложение преимущества или подарка должностному лицу за совершение действия или бездействие в нарушение должностных обязанностей либо в качестве вознаграждения за выполнение действия, входящего в его должностные обязанности, до или после совершения такого действия;
• предоставление или предложение преимущества или подарка должностному лицу иностранного государства или сотруднику международной организации с намерением побудить его совершить или не совершить действие, связанное с международной торговлей, в нарушение должностных обязанностей;
• предложение, предоставление или согласие передать должностному лицу или связанному с ним лицу что-либо ценное без оплаты или с неадекватной оплатой, за исключением дарения или предложения ценного подарка, рассматриваемого национальной или местной культурой или обычаями как совместное проявление привязанности, или дарения подарка близкому родственнику по браку или по крови или близкому другу;
• принятие денег, ценностей, услуг или какой-либо иной выгоды от другого лица, даже без возможности получить от этого личную выгоду, с целью передач в качестве взятки должностному лицу, или использование своего банковского счета для ее передачи, или создание условий для ее передачи, или выступления в роли посредника для ее передачи, или предоставление места для встреч для ее передачи.

«Преимуществом» при этом является:

• любой интерес или право в денежной форме или в форме другого ценного предмета или имущества; 
• любое назначение, трудоустройство или контракт; 
• выплата или освобождение от займа;
• любая услуга или одолжение, направленные на освобождение от любого фактического или потенциального гражданского, административного или уголовного иска и вытекающих из него обязательств или недееспособности; 
• любое освобождение или отказ от осуществления права или обязательства; 
• любой другой интерес или услуга, помимо перечисленных выше, которые не могут быть выражены в денежном эквиваленте; 
• предоставление любой из выгод, перечисленных выше, или содействие их предоставлению, или обещание их предоставления.

Ответственность за дачу взятки в частном секторе уголовным законодательством не предусмотрена.

В соответствии с Уголовным кодексом, за совершение коррупционных преступлений юридическим лицом предусмотрено наказание в виде штрафа, размер которого, в зависимости от состава и тяжести преступления, составляет от 10 тыс. до 500 тыс. эфиопских быр. В дополнение к штрафу суд может вынести постановление, лишающее виновную организации, навсегда или временно, права участвовать в любом контракте или сделке с государством.

Согласно Постановлению о коррупционных преступлениях, вне зависимости от положений УК, юридическое лицо, вовлеченное в коррупционные преступления (за исключением государственных органов), подлежит наказанию в виде штрафа, размер которого, в зависимости от состава и тяжести преступления, составляет от 20 тыс. до 80 тыс. быров за каждый год наказания в виде лишения свободы, предусмотрено за совершение соответствующего преступления. Так же, как и в УК, уточняется, что в дополнение к штрафу суд может вынести постановление, лишающее виновную организации, навсегда или временно, права принимать участие в любой торговле или сделке с государственным учреждением, государственным предприятием или общественной организацией.

Статья 406 Уголовного кодекса определяет, что участник коррупционного преступления, который до передачи дела в суд предоставит важную информацию о совершенном преступлении и роли его участников, может быть освобожден от ответственности компетентным органом от уголовного преследования. Критерии оценки «важности» соответствующей информации определяются Уголовно-процессуальным кодексом.

Аналогичная норма предусмотрена Положением о коррупционных преступлениях.

• Уголовный кодекс (на амхарском, на английском);
• Постановление №881/2015 о коррупционных преступлениях.

Как Уголовным кодексом, так и Постановлением о коррупционных преступлениях предусмотрены следующие составы преступлений:

• предоставление или предложение преимущества или подарка должностному лицу за совершение действия или бездействие в нарушение должностных обязанностей либо в качестве вознаграждения за выполнение действия, входящего в его должностные обязанности, до или после совершения такого действия;
• предоставление или предложение преимущества или подарка должностному лицу иностранного государства или сотруднику международной организации с намерением побудить его совершить или не совершить действие, связанное с международной торговлей, в нарушение должностных обязанностей;
• предложение, предоставление или согласие передать должностному лицу или связанному с ним лицу что-либо ценное без оплаты или с неадекватной оплатой, за исключением дарения или предложения ценного подарка, рассматриваемого национальной или местной культурой или обычаями как совместное проявление привязанности, или дарения подарка близкому родственнику по браку или по крови или близкому другу;
• принятие денег, ценностей, услуг или какой-либо иной выгоды от другого лица, даже без возможности получить от этого личную выгоду, с целью передач в качестве взятки должностному лицу, или использование своего банковского счета для ее передачи, или создание условий для ее передачи, или выступления в роли посредника для ее передачи, или предоставление места для встреч для ее передачи.

«Преимуществом» при этом является:

• любой интерес или право в денежной форме или в форме другого ценного предмета или имущества; 
• любое назначение, трудоустройство или контракт; 
• выплата или освобождение от займа;
• любая услуга или одолжение, направленные на освобождение от любого фактического или потенциального гражданского, административного или уголовного иска и вытекающих из него обязательств или недееспособности; 
• любое освобождение или отказ от осуществления права или обязательства; 
• любой другой интерес или услуга, помимо перечисленных выше, которые не могут быть выражены в денежном эквиваленте; 
• предоставление любой из выгод, перечисленных выше, или содействие их предоставлению, или обещание их предоставления.

Ответственность за дачу взятки в частном секторе законодательством не предусмотрена.

Для физических лиц предусмотрено наказание в виде лишения свободы на срок, в зависимости от состава и тяжести преступления, до 15 лет, а также штрафа до 50 тыс. эфиопских быров. 

• Уголовный кодекс (на амхарском, на английском);
• Постановление №881/2015 о коррупционных преступлениях

Постановление о раскрытии и регулировании активов определено, что должностные лица могут использовать должностные обязанности исключительно в общественных интересах и не могут извлекать личную выгоду из информации, ставшей известной в результате вступления в должность и не обнародованной.

В случае столкновения должностного лица с ситуацией, которая может привести к конфликту между его служебными обязанностями и его личными интересами или личными интересами его близкого родственника, оно должно: 

• воздерживаться от вынесения решения или заключения по делу, а также от совершения каких-либо действий, которые могут быть несовместимы с его служебными обязанностями или могут поставить под угрозу его лояльность; 
• сообщить о ситуации соответствующему вышестоящему должностному лицу

В случае возникновения конфликта между служебными обязанностями должностного лица и его личными интересами или личными интересами его близкого родственника оно должно публично признать свою вину и попросить извинения или уйти в отставку с должности по собственной инициативе или по требованию руководства.

Понятие «близкий родственник» для целей Постановления означает родственников по восходящей и нисходящей линии, братьев, сестер и иных лиц, связанных с должностным родством по крови или по браку до третьей степени.

Одновременно Постановление запрещает должностным лицам принимать подарки, знаки гостеприимства или спонсируемые поездки, которые могут поставить под сомнение их полномочия по принятию решений или повлечь за собой конфликт интересов, за исключением случаев, когда отказ принять подарок, знак гостеприимства или спонсируемую поездку может поставить под угрозу рабочие отношения – в таком случае подарок необходимо передать соответствующему государственному учреждению или государственному предприятию или сообщить о принятом знаке гостеприимства или спонсируемой поездке Федеральной комиссии по этике и противодействию коррупции или соответствующему подразделению по вопросам этики органа (организации).

Кроем того, государственные органы могут принимать собственные кодексы поведения, которые запрещают должностным лицам преследовать личные интересы с использованием своих служебных полномочий или любой информации, полученной в ходе выполнения своих служебных обязанностей.

Одновременно в 2022 году был подготовлен проект Постановления о предотвращении конфликта интересов, который, однако, до сих пор не был принят.

В Уголовном кодексе понятие «подарок» включено в составы коррупционных преступлений.

Федеральным государственным служащим запрещается заниматься иной деятельностью, которая ставит под угрозу службу в государственном учреждении или иным образом противоречит обязанностям или несовместима со статусом государственного служащего.

Согласно Постановлению о раскрытии и регулировании активов, должностное лицо не может получать какие-либо связанные с работой выгоды от лиц, которых оно ранее контролировало [в силу замещаемой должности], в течение 2 лет после ухода с должности.

• Постановление №668/2010 о раскрытии и регулировании активов;
• Постановление №1064/207 о федеральных государственных служащих. 

Законодательством не предусмотрено отдельных положений, регулирующих привлечение юридических лиц к ответственности.

Преступлением, связанным с подкупом, признается ситуация, когда любое лицо дает либо соглашается или предлагает дать любому другому лицу какое-либо вознаграждение в интересах этого лица или в интересах другого лица, с тем чтобы оно, лично или путем оказания влияния на другое лицо, совершило:

• действие, являющееся незаконным, недобросовестным, несанкционированным, неполным или предвзятым;
• злоупотребление или продажу информации или материалов, полученных в ходе осуществления, проведения или выполнения любых полномочий, обязанностей или функций, вытекающих из конституционных, законодательных, договорных или любых других законных обязательств;
• злоупотребление служебным положением, злоупотребление доверием или нарушение законной обязанности или свода правил;
• действие, направленное на достижение необоснованного результата;
• любое другое несанкционированное или ненадлежащее побуждение сделать или не сделать что-либо из перечисленного.

Аналогичные действия, совершенные в отношении определенных категорий лиц (должностных лиц, ИДЛ и т.д.), выделены в качестве отдельных составов преступлений, связанных с подкупом.

Предложением незаконного вознаграждения (ст. 10) признается ситуация, когда любое лицо, которое является стороной трудовых отношений, прямо или косвенно, дает или соглашается или предлагает дать любому другому лицу, которое является стороной трудовых отношений, любое несанкционированное вознаграждение, будь то в пользу этого лица или в пользу другого лица, в связи с совершением этим лицом любого действия в отношении осуществления, выполнения или исполнения полномочий, обязанностей или функций этого лица в рамках своих трудовых отношений.

Дополнительно выделены отдельные составы коррупционных преступлений в различных сферах (государственные закупки, спортивные мероприятия, азартные игры и т.д.).

Кроме того, преступлениями признаются:

• использование, хранение, получение или сокрытие имущества (или любой его части), являющегося предметом одного из перечисленных преступлений;
• попытка совершения одного из перечисленных преступлений, участие в сговоре с целью его совершения, оказание помощи, пособничество, склонение, провоцирование, подстрекательство, предоставление инструкций, указаний, консультаций или средств для обеспечения совершения преступления.

Штрафы, размер которых не ограничен. В дополнение к любому штрафу суд может наложить дополнительные финансовые санкции в размере 5-кратной стоимости незаконного вознаграждения.

Виновные в совершении коррупционных преступлений лица могут быть внесены в специальный Реестр, что означает запрет на ведение дел с государственными органами и организациями.

Законодательством не установлен порядок привлечения юридических лиц к ответственности.

• Законом «О предотвращении и борьбе с коррупционной деятельностью».

Преступлением, связанным с подкупом, признается ситуация, когда любое лицо дает либо соглашается или предлагает дать любому другому лицу какое-либо вознаграждение в интересах этого лица или в интересах другого лица, с тем чтобы оно, лично или путем оказания влияния на другое лицо, совершило:

• действие, являющееся незаконным, недобросовестным, несанкционированным, неполным или предвзятым;
• злоупотребление или продажу информации или материалов, полученных в ходе осуществления, проведения или выполнения любых полномочий, обязанностей или функций, вытекающих из конституционных, законодательных, договорных или любых других законных обязательств;
• злоупотребление служебным положением, злоупотребление доверием или нарушение законной обязанности или свода правил;
• действие, направленное на достижение необоснованного результата;
• любое другое несанкционированное или ненадлежащее побуждение сделать или не сделать что-либо из перечисленного.

Аналогичные действия, совершенные в отношении определенных категорий лиц (должностных лиц, ИДЛ и т.д.), выделены в качестве отдельных составов преступлений, связанных с подкупом.

Предложением незаконного вознаграждения (ст. 10) признается ситуация, когда любое лицо, которое является стороной трудовых отношений, прямо или косвенно, дает или соглашается или предлагает дать любому другому лицу, которое является стороной трудовых отношений, любое несанкционированное вознаграждение, будь то в пользу этого лица или в пользу другого лица, в связи с совершением этим лицом любого действия в отношении осуществления, выполнения или исполнения полномочий, обязанностей или функций этого лица в рамках своих трудовых отношений.

Дополнительно выделены отдельные составы коррупционных преступлений в различных сферах (государственные закупки, спортивные мероприятия, азартные игры и т.д.).

Кроме того, преступлениями признаются:

• использование, хранение, получение или сокрытие имущества (или любой его части), являющегося предметом одного из перечисленных преступлений;
• попытка совершения одного из перечисленных преступлений, участие в сговоре с целью его совершения, оказание помощи, пособничество, склонение, провоцирование, подстрекательство, предоставление инструкций, указаний, консультаций или средств для обеспечения совершения преступления.

За преступления коррупционной направленности:

• если дело рассматривается Верховным судом - штраф или лишение свободы, вплоть до пожизненного; 
• если дело рассматривается районным судом - штраф или лишение свободы на срок до 18 лет; 
• если дело рассматривается мировым судом - штраф или лишение свободы на срок до 5 лет. 

Такие же санкции могут быть наложены в случае попытки совершения преступления, участия в сговоре, оказания помощи, пособничества, склонения, провоцирования, подстрекательства, предоставления инструкций, указаний, консультаций или средств для обеспечения совершения преступления. В дополнение к любому штрафу суд может наложить штраф в размере 5-кратной стоимости незаконного вознаграждения.

За использование, хранение, получение, сокрытие имущества, являющегося предметом преступления, для физических лиц предусмотрено наказание в виде штрафа или лишения свободы на срок до 10 лет / 3 лет (если дело рассматривается Верховным судом / мировым судом).

Лица, виновные в совершении коррупционных преступлений, связанных с заключением договоров и государственными закупками, могут быть внесены в специальный Реестр, что означает запрет на ведение дел с государственными органами и организациями.

• Закон «О предотвращении и борьбе с коррупционной деятельностью».

Согласно Положению о государственной службе, служащий должен заявлять самоотвод от участия в любых официальных действиях или процессе принятия решений, которые могут привести к неправомерной личной выгоде, и информировать о возникновении такой ситуации.

Кроме того, служащие обязаны ежегодно представлять декларацию интересов.

Согласно Кодексу этического поведения и раскрытия информации о личной заинтересованности членов Ассамблеи и постоянных членов Совета, министрам, заместителям министров, членам Исполнительного совета запрещается ставить себя в любую ситуацию, связанную с риском возникновения конфликта между их официальными обязанностями и частными интересами.

Кроме того, для указанных высших должностных лиц установлена обязанность раскрывать информацию о финансовых интересах, включая любые подарки, спонсорские выплаты, оплату зарубежных поездок, пособия, расходы на гостеприимство и другие блага материального характера, полученные ими или лицами, находящимися с ними в семейных или иных отношениях.

В соответствии с Положением о государственной службе, служащим запрещается:

• получать, испрашивать и принимать какое-либо вознаграждение от любого сотрудника или любого лица в обмен на выполнение или невыполнение своих должностных обязанностей;
• получать и принимать какие-либо подарки от любого лица в ходе и в рамках своей работы, кроме как от члена семьи, на общую сумму 350 рэндов в год, если только не получено предварительное разрешение от соответствующего органа исполнительной власти.

Согласно Закону «О государственной службе», служащим запрещается заниматься иной оплачиваемой работой без разрешения, выданного соответствующим органом / лицом.

Согласно Положению о государственной службе, служащим запрещается вести бизнес с любым государственным органом или быть директором государственной или частной компании, ведущей бизнес с государственным органом, кроме предусмотренных законом случаев.

Согласно Кодексу этического поведения и раскрытия информации о личной заинтересованности членов Ассамблеи и постоянных членов Совета, министрам, заместителям министров, членам Исполнительного совета запрещается выполнять любую иную оплачиваемую работу.

• Закон «О государственной службе»;
• Положение о государственной службе;
• Закон об этике высших должностных лиц.