Антикоррупционный портал НИУ ВШЭ
Корпоративная ответственность
за коррупцию
Категория
Бразилия
Ответственность юридических лиц за коррупцию
• Административная
• Гражданско-правовая
Привлечение к ответственности иностранных компаний
• Да
Обязанность принимать меры по предупреждению коррупции
• Обязанность
• Учитываются при привлечении к ответственности
Перечень мер по предупреждению коррупции
• Да
Ответственность иностранных граждан
• Да
Египет
Индия
Ответственность юридических лиц за коррупцию
• Уголовная
• Гражданско-правовая
Привлечение к ответственности иностранных компаний
• Да
Обязанность принимать меры по предупреждению коррупции
• Обязанность
• Учитываются при привлечении к ответственности
Перечень мер по предупреждению коррупции
• Да
Ответственность иностранных граждан
• Не уточняется
Иран
Ответственность юридических лиц за коррупцию
• Уголовная
• Гражданско-правовая
Привлечение к ответственности иностранных компаний
• Не уточняется
Обязанность принимать меры по предупреждению коррупции
• Не учитываются
Перечень мер по предупреждению коррупции
• Нет
Ответственность иностранных граждан
• Да
Казахстан
Ответственность юридических лиц за коррупцию
• Административная
• Гражданско-правовая
Привлечение к ответственности иностранных компаний
• Да
Обязанность принимать меры по предупреждению коррупции
• Обязанность
Перечень мер по предупреждению коррупции
• Да
Ответственность иностранных граждан
• Да
Кыргызстан
Ответственность юридических лиц за коррупцию
• Гражданско-правовая
Привлечение к ответственности иностранных компаний
• Нет
Обязанность принимать меры по предупреждению коррупции
• Не учитываются
Перечень мер по предупреждению коррупции
• Нет
Ответственность иностранных граждан
• Да
Китай
Ответственность юридических лиц за коррупцию
• Уголовная
• Административная
• Гражданско-правовая
Привлечение к ответственности иностранных компаний
• Да
Обязанность принимать меры по предупреждению коррупции
• Не учитываются
Перечень мер по предупреждению коррупции
• Нет
Ответственность иностранных граждан
• Да
ОАЭ
Пакистан
Ответственность юридических лиц за коррупцию
• Уголовная
• Гражданско-правовая
Привлечение к ответственности иностранных компаний
• Да
Обязанность принимать меры по предупреждению коррупции
• Не учитываются
Перечень мер по предупреждению коррупции
• Нет
Ответственность иностранных граждан
• Да
Россия
Ответственность юридических лиц за коррупцию
• Административная
• Гражданско-правовая
Привлечение к ответственности иностранных компаний
• Да
Обязанность принимать меры по предупреждению коррупции
• Обязанность
Перечень мер по предупреждению коррупции
• Да
Ответственность иностранных граждан
• Да
Саудовская Аравия
Таджикистан
Ответственность юридических лиц за коррупцию
• Административная
• Гражданско-правовая
Привлечение к ответственности иностранных компаний
• Да
Обязанность принимать меры по предупреждению коррупции
• Не учитываются
Перечень мер по предупреждению коррупции
• Нет
Ответственность иностранных граждан
• Да
Узбекистан
Ответственность юридических лиц за коррупцию
• Гражданско-правовая
Привлечение к ответственности иностранных компаний
• Нет
Обязанность принимать меры по предупреждению коррупции
• Не учитываются
Перечень мер по предупреждению коррупции
• Нет
Ответственность иностранных граждан
• Да
Эфиопия
ЮАР
Ответственность юридических лиц за коррупцию
• Уголовная
• Гражданско-правовая
Привлечение к ответственности иностранных компаний
• Да
Обязанность принимать меры по предупреждению коррупции
• Не учитываются
Перечень мер по предупреждению коррупции
• Нет
Ответственность иностранных граждан
• Да
Бразилия
Ответственность юридических лиц за коррупцию
• Административная
• Гражданско-правовая
Привлечение к ответственности иностранных компаний
• Да
Обязанность принимать меры по предупреждению коррупции
• Обязанность
• Учитываются при привлечении к ответственности
Перечень мер по предупреждению коррупции
• Да
Ответственность иностранных граждан
• Да
Корпоративная ответственность за коррупцию
Ответственность юридических лиц за коррупцию

Закон «О чистой компании»: наступающая вне зависимости от наличия преступного умысла или намерения причинить вред административная и гражданско-правовая ответственность. 

Закон «О санкциях за совершение актов административной недобросовестности»: ответственность за подстрекательство публичного должностного лица к совершению правонарушения или содействие правонарушению.

Привлечение к ответственности иностранных компаний

Нормы Закона «О чистой компании» и Закона «О внесении изменений в Закон "О чистой компании"» применяются, в том числе если правонарушение совершено: 

  • иностранной организацией (с созданием или без создания юридического лица), штаб-квартира, дочернее предприятие или представительство которой, даже временно, находится на территории Бразилии; 
  • полностью или частично на территории Бразилии либо правонарушение оказывало или могло оказывать на нее влияние;
  • за рубежом, но наносило ущерб национальным органам государственного управления.

 

Основания для привлечения компании к ответственности

Совершение любыми лицами правонарушений в интересах или для выгоды организации, исключительно или нет.

Правонарушения

Закон «О чистой компании»

Организация привлекается к ответственности за действия, наносящие ущерб национальным или иностранным органам государственного управления, включая:

  • обещание, предложение или передачу, прямо или косвенно, неправомерного преимущества иностранному государственному агенту или связанному с ним третьему лицу;
  • финансирование, инвестирование, спонсирование или совершаемое иным образом поощрение незаконных действий; 
  • использование посредника – физического или юридического лица для сокрытия своих реальных интересов или личности бенефициаров совершаемых действий; 
  • применительно к тендерам и контрактам: 
  1. несоблюдение или искажение конкурентного характера процедуры публичных торгов;
  2. создание препятствий, помех участникам публичных торгов;
  3. устранение или попытка устранения участника торгов путем обмана или предложения каких-либо преимуществ;
  4. мошенничество при проведении публичных торгов или заключении контрактов;
  5. создание обманным или незаконным путем юридического лица для участия в публичных торгах или заключения государственного контракта;
  6. мошенническое получение неправомерного преимущества или выгоды от изменения или продления без правовых оснований контрактов, заключенных с государственной администрацией, объявления торгов или соответствующих договорных документов;
  7. манипулирование или мошенничество при составлении финансово-экономического обоснования цены контрактов, заключенных с государственной администрацией;
  • воспрепятствование проведению расследований или проверок государственными органами, организациями или агентами или вмешательство в их деятельность.

Коррупционные правонарушения подразумевают обязательное наличие должностного лица как стороны преступления, подкуп в коммерческом секторе не криминализирован.

Закон «О санкциях за совершение актов административной недобросовестности» 

Организация привлекается к ответственности за подстрекательство или содействие должностным лицам в совершении правонарушений:

  • приводящих к незаконному обогащению – получение любого рода неправомерного преимущества в связи с исполнением служебных обязанностей, мандата, функций, работы или деятельности в органе (организации);
  • наносящих ущерб государственному бюджету – действия или бездействие, которые в действительности или по разумному предположению приводят к потере активов, растрате, хищению, незаконному присвоению или порче активов или имущества органов (организаций); 
  • нарушающих принципы государственного управления – преднамеренные действия или бездействие, идущие вразрез с принципами честности, беспристрастности и законности.
Санкции

Закон «О чистой компании»:

  • штраф в размере от 0,1% до 20% чистой прибыли за финансовый год, предшествующий году возбуждения административного производства, без учета налогов, но не менее полученной неправомерной выгоды (если размер такой выгоды может быть определен);
  • специальное опубликование обвинительного решения: 1) в СМИ с широкой зоной охвата в регионе, где было совершено нарушение, и в регионе, где осуществляет деятельность юридическое лицо, или, если это невозможно, в издании с национальным тиражом, 2) посредством уведомления, размещенного в здании или ином месте, где ведет свою деятельность юридическое лицо, как минимум на 30 дней и 3) на главной странице сайта юридического лица;
  • конфискация активов, прав или ценностей, полученных в результате неправомерной деятельности;
  • запрет на получение стимулирующих выплат, субсидий, субвенций, пожертвований или займов от государственных органов или организаций и государственных финансовых учреждений или учреждений, контролируемых государством на срок от 1 года до 5 лет;
  • прекращение или частичное ограничение деятельности;
  • принудительная ликвидация юридического лица.

Закон «О санкциях за совершение актов административной недобросовестности»:

  • конфискация активов или незаконно полученной прибыли;
  • гражданско-правовой штраф, эквивалентный сумме незаконно полученной прибыли или нанесенного ущерба либо в размере до 24-кратной суммы полученного вознаграждения (в зависимости от совершенного правонарушения);
  • запрет на заключение контрактов с правительством или получение налоговых или кредитных льгот или стимулов, прямо или косвенно, в том числе через иное юридическое лицо, мажоритарным акционером которого является нарушитель, на срок до 14 лет.
Освобождение от ответственности

Закон «О санкциях за совершение актов административной недобросовестности» предусматривает возможность заключения соглашения об отказе от судебного преследования в рамках административных разбирательств, если обвиняемое лицо полностью возместило ущерб и отказалось от неправомерно полученного преимущества.

Закон «О чистой компании» не предусматривает возможность освобождения от ответственности.

Смягчающие/отягчающие факторы

Размер штрафа может быть увеличен при наличии следующих факторов:

  • совершение нескольких правонарушений;
  • допущение неправомерной деятельности или осведомленность о ней со стороны членов совета директоров или руководства организации;
  • вызванная правонарушением задержка в предоставлении государственных услуг или в поставке ТРУ, необходимых для предоставления государственных услуг;
  • экономическое положение, при котором показатели общей платежеспособности и общей ликвидности выше единицы и имеется чистая прибыль за финансовый год, предшествующий тому, в котором было инициировано разбирательство;
  • рецидивизм (совершение правонарушения, наносящего ущерб органам государственного управления, менее чем за 5 лет до вынесения решения по текущему разбирательству);
  • применительно к правонарушениям, касающимся тендеров и контрактов – стоимость закупки/контракта выше 500 тыс. реалов (кратное увеличение в зависимости от стоимости).

Размер штрафа может быть снижен при наличии следующих факторов:

  • неоконченное правонарушение;
  • добровольный возврат юридическим лицом полученного преимущества и возмещение ущерба;
  • отсутствие (недоказанность) выгоды/ущерба в результате неправомерной деятельности;
  • сотрудничество со следствием;
  • добровольное признание ответственности за неправомерную деятельность;
  • наличие и реализации мер по противодействию правонарушениям (программы добросовестности).
Досудебные соглашения

С организацией может быть заключено соглашение о смягчении ответственности в случае, если компания эффективно сотрудничает со следствием, и это сотрудничество приводит к:

  • идентификации иных лиц, причастных к правонарушению;
  • скорейшему получению сведений и документов, необходимых в качестве доказательства незаконной деятельности.

Для заключения соглашения организация обязана:

  • первой обратиться с инициативой заключения такого соглашения;
  • прекратить участие в неправомерной деятельности;
  • признать свою объективную ответственность за неправомерную деятельность;
  • постоянно и всеобъемлюще сотрудничать со следствием, в том числе присутствовать на процессуальных действиях, самостоятельно оплачивая сопутствующие расходы;
  • предоставить информацию и документы, подтверждающие неправомерную деятельность; 
  • полностью возместить неоспоримую часть причиненного ущерба; 
  • обеспечить конфискацию в пользу потерпевшей стороны или государства, в зависимости от обстоятельств, суммы неправомерной выручки или незаконного обогащения, прямо или косвенно полученных организацией в результате совершения нарушения, на условиях и в размерах, определенных в ходе переговоров о заключении соглашения.

Заключение соглашения о смягчении ответственности позволяет компании претендовать на применение одного или нескольких из следующих послаблений:

  • освобождение от специального опубликования обвинительного решения;
  • освобождение от запрета на получение стимулирующих выплат, субсидий, субвенций, пожертвований или займов от государственных органов или организаций и государственных финансовых учреждений или учреждений, контролируемых государством;
  • уменьшение окончательной суммы применяемого штрафа вплоть до 2/3;
  • освобождение или смягчение административных взысканий, предусмотренных  Законом «О государственных закупках» или иными правилами проведения торгов и заключения договоров.
Законодательство
Меры по предупреждению коррупции
Обязанность принимать меры по предупреждению коррупции

Обязанность принятия мер по предупреждению правонарушений (программ добросовестности) предусмотрена для организаций, вовлеченных в определенные виды взаимодействий с государством.

Для иных организаций внедрение системы мер по предупреждению правонарушений может стать:

  • решающим фактором при определении победителя закупок в случае, если по иным критериям получены одинаковые баллы;
  • одним из смягчающих факторов в случае привлечения организации к административной ответственности за представление ложных сведений и/или поддельных документов при подаче заявки на участие в закупке, заключении контракта или в ходе исполнения контракта, а также за совершение преступлений, которые наносят ущерб органам государственного управления;
  • реабилитирующим основанием для допуска к закупкам организации, которая ранее была отстранена от участия в них в качестве наказания за указанные в предыдущем пункте правонарушения.
Организации, на которые распространяется обязанность

На федеральном уровне: организация, выигравшая тендер, стоимость которого превышает 200 млн бразильских реалов.

На региональном и местном уровнях могут быть установлены дополнительные требования.

Перечень мер по предупреждению коррупции

Законодательством предусмотрен закрытый перечень требований к системе мер по предупреждению нарушений (программе добросовестности):

  • вовлечение руководства организации, обеспечение поддержки реализации программы добросовестности;
  • разработка стандартов служебного поведения, кодекса этики, внедрение политик и процедур, направленных на формирование культуры неподкупности, применяющихся ко всем сотрудникам и руководителям, вне зависимости от занимаемой должности или выполняемых функций; 
  • применение, когда это необходимо, стандартов служебного поведения, кодекса этики, политик и процедур, направленных на формирование культуры неподкупности, в отношении контрагентов (поставщиков, подрядчиков, посредников и партнеров); 
  • проведение периодического обучения по соблюдению требований программы добросовестности; 
  • надлежащее управление рисками, включая их анализ и периодическую оценку для своевременной корректировки программы добросовестности; 
  • ведение бухгалтерских записей, полно и точно отражающих все сделки компании; 
  • создание механизмов внутреннего контроля для обеспечения своевременной подготовки и достоверности бухгалтерской отчетности и финансовых документов компании; 
  • введение специальных процедур по предотвращению мошенничества и незаконных деяний в рамках процедуры торгов при исполнении государственных контрактов или при любом ином взаимодействии с государственным сектором, в том числе через третьих лиц, например, при уплате налогов, проведении проверки, получении аккредитаций, лицензий, разрешений и сертификатов; 
  • формирование независимого подразделения, ответственного за реализацию программы добросовестности и контроль ее соблюдения, определение его структуры и полномочий; 
  • создание открытых каналов для сообщения о замеченных нарушениях, информирование о них сотрудников организации и контрагентов, формирование механизмов обеспечения защиты добросовестных разоблачителей;  
  • разработка системы дисциплинарных мер ответственности за нарушение комплаенс-программы; 
  • разработка процедур, обеспечивающих своевременно пресечение нарушений и устранение их последствий; 
  • наличие комплексной проверки на основе оценки рисков:

а. при вступлении во взаимоотношения и, при необходимости, в дальнейшем в ходе взаимодействия с контрагентами (поставщиков, посредников, брокеров, консультантов, коммерческих представителей, партнеров);

б. при приеме на работу политически значимых лиц, а также их близких родственников и связанных с ними юридических лиц;

с. при осуществлении и последующем контроле спонсорских взносов и пожертвований различного рода.

  • проведение проверок в случаях слияний, поглощений, реструктуризации на предмет наличия нарушений или незаконной деятельности или выявление уязвимостей у вовлеченных юридических лиц; 
  • проведение постоянного мониторинга программы добросовестности, направленного на ее совершенствование для предотвращения, выявления и противодействия правонарушениям, наносящим ущерб органам государственного управления.

Вместе с тем, при оценке достаточности принятых организацией мер по предупреждению нарушений учитываются особенности конкретной организации.

Ответственность за непринятие мер по предупреждению коррупции

На федеральном уровне: конкретные санкции прямо не установлены, но предусматривается, что порядок подтверждения принятия мер и штрафы за неисполнение обязанности, включаются в контракт.

На региональном и местном уровнях: санкции за непринятие мер могут рассчитываться как процент от стоимости соответствующего контракта или иного соглашения с государством.

Ответственность физических лиц за коррупцию
Основные составы коррупционных правонарушений

Уголовный кодекс:

  • активная коррупция (ст. 333) – предложение или обещание неправомерного преимущества должностному лицу с целью побудить его совершить, не совершать или отложить совершение официального действия;
  • активная коррупция при осуществлении международных коммерческих сделок (ст. 337-B) – обещание, предложение или предоставление, прямо или косвенно, неправомерного преимущества ИДЛ или третьему лицу с тем, чтобы побудить его совершить, не совершать или отложить совершение официального действия, связанного с международной коммерческой сделкой;
  • торговля влиянием при осуществлении международных коммерческих сделок (ст. 333-C) – испрашивание, требование, взимание оплаты или получение, прямо или косвенно, для себя или для третьих лиц, неправомерного преимущества или выгоды с тем, чтобы оказать влияние на действие, совершаемое ИДЛ при исполнении своих обязанностей, связанных с международной коммерческой сделкой. 

Закон «О санкциях за совершение актов административной недобросовестности» - ответственность за подстрекательство или содействие должностным лицам в совершении правонарушений:

  • приводящих к незаконному обогащению; 
  • наносящих ущерб государственному бюджету; 
  • нарушающих принципы государственного управления.

! Партнеры, акционеры, директора и сотрудники юридического лица не несут ответственности за правонарушение, которое может быть вменено юридическому лицу, если нет доказательств их участия и получения прямой выгоды – в таком случае они подлежат привлечению к ответственности в пределах своего участия.

Санкции для физических лиц

Уголовный кодекс:

  • активная коррупция - лишение свободы на срок от 2 до 12 лет и штраф;
  • активная коррупция при осуществлении международных коммерческих сделок - лишение свободы на срок от 1 до 8 лет и штраф. Наказание увеличивается на 1/3, если действия должностного лица сопряжены с нарушением должностных обязанностей;
  • торговля влиянием при осуществлении международных коммерческих сделок - лишение свободы на срок от 2 до 5 лет. Наказание увеличивается на 1/3, если посредник утверждает или намекает, что неправомерное преимущество также предназначено для ИДЛ.

Закон «О санкциях за совершение актов административной недобросовестности» (в отношении физических лиц, не являющихся должностными лицами):

  • конфискация активов или незаконно полученной прибыли;
  • приостановление политических прав на срок до 14 лет;
  • гражданско-правовой штраф, эквивалентный сумме незаконно полученной прибыли или нанесенного ущерба либо в размере до 24-кратной суммы полученного вознаграждения (в зависимости от совершенного правонарушения);
  • запрет на заключение контрактов с правительством или получение налоговых или кредитных льгот или стимулов, прямо или косвенно, в том числе через иное юридическое лицо, мажоритарным акционером которого является нарушитель, на срок до 14 лет.

 

Ответственность иностранных граждан

Нормы Уголовного кодекса применимы к любому преступлению, совершенному на территории Бразилии, и к некоторым преступлениям, совершенным за пределами Бразилии, включая преступления, против органов государственного управления, в случае их совершения лицами, находящимися на службе таких органов.

Антикоррупционные стандарты в государственном секторе
Регулирование конфликта интересов (КИ)

Должностные лица обязаны не допускать возникновения КИ. Законодательством предусмотрен перечень типовых ситуаций КИ во время замещения должности и после увольнения.

Ситуации КИ в период замещения должности:

  • раскрытие или использование в своих интересах или в интересах третьей стороны конфиденциальной информации, полученной в рамках деятельности должностного лица;
  • оказание услуг или поддержание деловых отношений с физическим или юридическим лицом, которое заинтересовано в решении, принимаемом должностным лицом или коллегиальным органом, в котором должностное лицо участвует;
  • осуществление, прямо или косвенно, деятельности, которая в силу своего характера несовместима с обязанностями должности или работы, включая деятельность в смежных областях или вопросах;
  • осуществление деятельности, в том числе неофициально, в качестве адвоката, консультанта, советника или посредника частных интересов в учреждениях или организациях прямого или косвенного государственного управления любой из ветвей власти федерального уровня, уровня штатов, федеральных округов и муниципалитетов;
  • совершение действий в интересах юридического лица, в котором участвует должностное лицо, его супруг (супруга), партнер или родственник по крови или браку, по прямой или боковой линии до третьей степени родства, и которое может принести выгоду должностному лицу или повлиять на его управленческие действия;
  • получение подарка от любого лица, заинтересованного в решении, принятом государственным должностным лицом или коллегиальным органом, в котором должностное лицо участвует, вне пределов и условий, установленных иными нормативными актами;
  • оказание услуг, в том числе на непостоянной основе, компании, деятельность которой контролируется, инспектируется или регулируется организацией, с которой связан государственный служащий.

Ситуации КИ после увольнения с должности:

  • раскрытие или использование конфиденциальной информации, полученной в рамках деятельности должностного лица;
  • в течение 6 месяцев после увольнения, за исключением случаев, когда это прямо разрешено, в зависимости от обстоятельств, Комиссией по публичной этике или Управлением генерального прокурора:

a) оказывать, прямо или косвенно, любые услуги физическому или юридическому лицу, с которым у должностного лица сложились соответствующие отношения в связи с исполнением его должностных или трудовых обязанностей;

б) занимать должность руководителя или консультанта или вступать в профессиональные отношения с физическими или юридическими лицами, осуществляющими деятельность, связанную со сферой ответственности ранее занимаемой должности или работы;

c) заключать контракты на оказание услуг, предоставление консультаций, проведение оценки или аналогичных контрактов с органами или организациями федеральной исполнительной власти, связанными, в том числе косвенно, с органом или организацией, в которой должностное лицо замещало должность или выполняло работу;

d) участие, прямо или косвенно, в отстаивании частных интересов перед органом или организацией, в которой должностное лицо замещало должность или выполняло работу или с которой должностное лицо установило соответствующие отношения в связи с исполнением должностных обязанностей или выполнением работы.

Подарки

Высшим должностным лицам запрещается принимать подарки, за исключением подарков от иностранных властей, полученных в ходе протокольных мероприятий и предполагающих взаимность. Кроме того, разрешено принимать подарки, которые:

  • не имеют коммерческой ценности;
  • распространяются любыми организациями в качестве знаков вежливости, в целях рекламы, обычного ознакомления [с продукцией] или по случаю особых событий или памятных дат, а их стоимость не превышает 100 реалов.

Получение подарка от любого лица, заинтересованного в решении, принятом государственным должностным лицом или коллегиальным органом, в котором должностное лицо участвует, считается КИ. 

Иная оплачиваемая работа, участие в органах управления организаций, владение ценными бумагами, получение кредитов

Для высших должностных лиц установлены следующие ограничения и обязанности:

  • запрет инвестировать в активы, на стоимость или котировку которых может повлиять государственное решение или политика, в отношении которых должностное лицо обладает конфиденциальной информацией в силу своего положения или выполняемой функции, включая инвестиции в переменный доход или в товары, фьючерсные контракты и валюту в спекулятивных целях, за исключением инвестиций в инвестиционные режимы, определенные Комиссией по общественной этике;
  • запрет получать зарплату или любое иное вознаграждение из частного источника в нарушение норм законодательства, а также принимать оплату транспорта, жилья или какие-либо услуги от частных лиц, если это может вызвать сомнения в их честности и беспристрастности. При этом разрешается участие должностных лиц в семинарах, конгрессах и иных подобных мероприятиях при условии, что информация о любом вознаграждении будет раскрыта, а также оплата командировочных расходов организатором мероприятия, если он не заинтересован в решении, принимаемом должностным лицом;
  • право на выполнение функций доверенного лица без выплаты вознаграждения, если это не подразумевает совершение коммерческих действий или любых других действий, несовместимых с замещаемой должностью или выполняемыми функциями, как это предусмотрено законодательством;
  • обязанность раскрывать информацию о наличии доли более 5% в капитале компании со смешанной экономикой, финансового учреждения или компании, ведущей торговлю с государственными органами.

Также для должностных лиц предусмотрена обязанность:

  • ежегодно декларировать информацию об имущественном положении, владении акциями, экономической или профессиональной деятельности, а также уведомлять о наличии супруги (супруга), партнера или родственника по крови или по браку, прямо или косвенно, до третьей степени родства, при осуществлении деятельности, которая может привести к КИ; 
  • сообщать в письменной форме Комиссии по публичной этике или отделу кадров соответствующего органа или организации, в зависимости от обстоятельств, об осуществлении частной деятельности или получении предложений о работе после увольнения, которые должностное лицо намеревается принять, о намерении заключить контракт или вести дела в частном секторе, в том числе не запрещенных действующими нормами законодательства.
Вращающаяся дверь

Высшие должностные лица:

  1. Обязаны информировать Комиссию по публичной этике о любых предложениях трудоустройства в частном секторе, планах по созданию бизнеса, переговорах о работе, которые могут привести к конфликту интересов;
  2. После увольнения с должности не вправе:
  • действовать в интересах или от имени физического или юридического лица, в том числе профсоюза, в процессе или деле, в котором оно участвовало в силу замещаемой должности;
  • предоставлять физическим или юридическим лицам, в том числе профсоюзам или торговым ассоциациям, консультации и непубличную информацию о программах или политике органа, с которым должностное лицо было связано в течение 6 месяцев до ухода с должности.

      3. В течение 4 месяцев после увольнения не может:

  • соглашаться на должность руководителя или директора или устанавливать профессиональные отношения с физическим или юридическим лицом, с которым он поддерживал прямые и соответствующие официальные отношения в течение 6 месяцев до увольнения;
  • выступать в пользу или от имени физического или юридического лица перед органом или организацией федерального государственного управления, с которыми у него были прямые официальные отношения в течение 6 месяцев до увольнения.

Также в соответствии с Законом «О конфликте интересов» запрещается:

  • раскрывать или использовать конфиденциальную информацию, полученную в рамках деятельности должностного лица;
  • в течение 6 месяцев после увольнения, за исключением случаев, когда это прямо разрешено, в зависимости от обстоятельств, Комиссией по публичной этике или Управлением генерального прокурора:

a) оказывать, прямо или косвенно, любые услуги физическому или юридическому лицу, с которым у должностного лица сложились соответствующие отношения в связи с исполнением его должностных или трудовых обязанностей;

б) занимать должность руководителя или консультанта или вступать в профессиональные отношения с физическими или юридическими лицами, осуществляющими деятельность, связанную со сферой ответственности ранее занимаемой должности или работы;

c) заключать контракты на оказание услуг, предоставление консультаций, проведение оценки или аналогичных контрактов с органами или организациями федеральной исполнительной власти, связанными, в том числе косвенно, с органом или организацией, в которой должностное лицо замещало должность или выполняло работу;

d) участвовать, прямо или косвенно, в отстаивании частных интересов перед органом или организацией, в которой должностное лицо замещало должность или выполняло работу или с которой должностное лицо установило соответствующие отношения в связи с исполнением должностных обязанностей или выполнением работы.

Законодательство
Египет
Корпоративная ответственность за коррупцию
Меры по предупреждению коррупции
Ответственность физических лиц за коррупцию
Антикоррупционные стандарты в государственном секторе
Индия
Ответственность юридических лиц за коррупцию
• Уголовная
• Гражданско-правовая
Привлечение к ответственности иностранных компаний
• Да
Обязанность принимать меры по предупреждению коррупции
• Обязанность
• Учитываются при привлечении к ответственности
Перечень мер по предупреждению коррупции
• Да
Ответственность иностранных граждан
• Не уточняется
Корпоративная ответственность за коррупцию
Ответственность юридических лиц за коррупцию

Законом «О противодействии коррупции» предусмотрено такое преступление, как подкуп государственного служащего коммерческой организацией.

Привлечение к ответственности иностранных компаний

«Коммерческой организацией», ответственность за подкуп государственного служащего для которых установлена Законом «О противодействии коррупции», считаются, в том числе организации, партнерства и объединения лиц, зарегистрированные/образованные за пределами Индии и ведущие предпринимательскую деятельность или ее часть в Индии.

При этом под «предпринимательской деятельностью» понимается торговля, профессиональная деятельность или предоставление услуг.

Основания для привлечения компании к ответственности

Коммерческая организация может быть привлечена за неправомерные действия со стороны любого лица, связанного с организацией.

Связанным с коммерческой организацией считается лицо, предоставляющее услуги коммерческой организации или от ее имени, независимо от наличия факта обещания предоставить или предоставления какого-либо неправомерного преимущества со стороны такого лица.

  • Связанное лицо может быть работником, агентом, дочерней компанией коммерческой организации или предоставлять ей или от ее имени услуги в ином качестве;
  • Предоставляет ли связанное лицо услуги коммерческой организации или от ее имени определяется с учетом всех обстоятельств, а не только характера отношений между коммерческой организацией и связанным лицом;
  • Работник коммерческой организации считается лицом, выполняющим услуги для коммерческой организации или от ее имени, если не доказано обратное.
Правонарушения

Коммерческая организация привлекается к ответственности, если связанное с ней лицо предоставляет или обещает предоставить любое неправомерное преимущество государственному служащему с намерением: (a) получить или сохранить бизнес для такой организации; или (b) получить или сохранить преимущество в ведении бизнеса для такой организации.

Санкции

Штраф, максимальный размер которого не установлен.

При определении размера штрафа суд должен принять во внимание сумму или стоимость имущества, которое обвиняемое лицо получило в результате совершения преступления.

Освобождение от ответственности

Организация освобождается от ответственности, если она приняла надлежащие процедуры в соответствии с руководящими принципами, которые могут быть предписаны правительством для предотвращения неправомерного поведения связанных с ней лиц.

Однако НПА, содержащие требования к таким процедурам, все еще не приняты.

Смягчающие/отягчающие факторы
Досудебные соглашения
Меры по предупреждению коррупции
Обязанность принимать меры по предупреждению коррупции

Для определенной категории организаций установлена обязанность принятия отдельных мер по предупреждению коррупции.

Для иных организаций в соответствии с Законом «О противодействии коррупции» наличие надлежащих процедур для предотвращения неправомерного поведения связанных лиц является основанием для освобождения от ответственности за подкуп государственных служащих.

Организации, на которые распространяется обязанность

Отдельные меры по предупреждению коррупции должны принимать компании, ценные бумаги которых котируются на любой признанной фондовой бирже.

Перечень мер по предупреждению коррупции

Для организаций, зарегистрированных на бирже, установлена обязанность создания внутренних каналов информирования о нарушениях (механизма бдительности) и принятия мер по защиты разоблачителей от возмездия.

Ответственность за непринятие мер по предупреждению коррупции

В случае любого нарушения положений соответствующего раздела Закона «О компаниях» на компанию налагается штраф в размере от 100 000 рупий до 500 000 рупий.

Ответственность физических лиц за коррупцию
Основные составы коррупционных правонарушений

1. Подкуп.

Привлечению к ответственности подлежит любое лицо, которое предоставляет или обещает предоставить неправомерное преимущество другому лицу или лицам с намерением:

  1. побудить государственного служащего ненадлежащим образом исполнить должностные обязанности; или 
  2. вознаградить такого государственного служащего за ненадлежащее исполнение должностных обязанностей.

Криминализовано предоставление или обещание неправомерного преимущества как самостоятельно, так и через третьих лиц. Лицо, которому предоставлено или обещано неправомерное преимущество, может быть как непосредственно государственным служащим, так и иным лицом.

2. Неспособность предотвратить подкуп.

Если в суде доказано, что подкуп государственного служащего коммерческой организацией совершен с согласия или попустительства любого директора, руководителя, секретаря или другого должностного лица коммерческой организации, такой директор, менеджер, секретарь или другое должностное лицо также подлежат привлечению к ответственности.

3. Пособничество.

Ответственность также возлагается на любое лицо, которое пособничает совершению любого предусмотренного Законом «О противодействии коррупции» преступления.

Санкции для физических лиц
  • Предоставление или обещание неправомерного преимущества - лишение свободы на срок до 7 лет и/или штраф; 
  • Согласие или попустительство при совершении преступления коммерческой организацией со стороны ее должностного лица – лишение свободы на срок от 3 до 7 лет и штраф; 
  • Пособничество в совершении преступления – лишение свободы на срок от 3 до 7 лет и штраф.
Ответственность иностранных граждан

В Законе «О противодействии коррупции» не уточняется, как его положения применяются к иностранным гражданам. Вместе с тем, согласно положениям Закона, его действие распространяется на всю Индию и на всех граждан Индии за ее пределами.

Антикоррупционные стандарты в государственном секторе
Регулирование конфликта интересов (КИ)

Государственный служащий обязан:

  • декларировать любые частные интересы, связанные с его государственными обязанностями, и принимать меры по разрешению любых конфликтов таким образом, чтобы защитить общественные интересы;
  • не брать на себя никаких финансовых или иных обязательств перед физическими лицами или организациями, которые могут повлиять на него при исполнении служебных обязанностей;
  • не злоупотреблять своим положением государственного служащего и не принимать решения с целью извлечения финансовой или материальной выгоды для себя, своей семьи или своих друзей.

Ни один государственный служащий не должен при исполнении своих служебных обязанностей заниматься каким-либо вопросом или давать или санкционировать какой-либо контракт любой компании или фирме или любому другому лицу, если любой член его семьи работает в этой компании или фирме или под началом этого лица, или если он или любой член его семьи заинтересован в таком вопросе или контракте любым другим образом, и государственный служащий должен передавать на рассмотрение своему официальному начальнику каждый такой вопрос или контракт, и после этого вопрос или контракт должен рассматриваться в соответствии с указаниями органа, к которому направлено обращение.

Подарки

Служащим запрещается: 

  • принимать любые подарки, а именно – оплату транспорта, питания, жилья или другие услуги, или любое другое материальное преимущество, когда оно предоставляется любым лицом, кроме близкого родственника или друга, не имеющего официальных отношений с государственным служащим.
  • принимать подарки от любой иностранной фирмы, которая либо заключает контракт с правительством Индии, либо с которой государственный служащий имел, имеет или может иметь официальные отношения.  

Подарками не считается обычное приглашение на обед, предложение подвести на машине или иная форма социального гостеприимства. При этом государственным служащим рекомендуется избегать принятия излишне щедрых знаков гостеприимства или частого гостеприимства от любого лица, промышленных или коммерческих фирм, организаций и т.д., имеющих с ним официальные отношения.

Министрам запрещается принимать ценные подарки, кроме как от близких родственников, а также принимать подарки лично или позволять принять подарки членам семьи от лиц, с которыми он может иметь официальные отношения.

Министрам разрешено принимать подарки во время поездок за границу или от иностранных высокопоставленных лиц в Индии, если такие подарки носят символический характер (почетный меч, церемониальные одеяния и т.д.) или если их стоимость не превышает 5000 рупий.

Иная оплачиваемая работа, участие в органах управления организаций, владение ценными бумагами, получение кредитов

Государственные служащие могут с разрешения правительства/органа:

  • прямо или косвенно заниматься любой торговлей или бизнесом;
  • вести переговоры или выполнять любую иную работу;
  • выступать в поддержку деятельности страхового агентства, комиссионного агентства и т.п. принадлежащего или управляемого любым членом его семьи;
  • участвовать, кроме как при исполнении своих служебных обязанностей, в регистрации, продвижении или управлении любым банком или другой компанией, зарегистрированной или обязанной быть зарегистрированной в соответствии с Законом о компаниях или любым другим действующим законом, или любым кооперативным обществом для коммерческих целей;
  • участвовать или заниматься регистрацией, продвижением, управлением и другими видами деятельности любой неправительственной организации, если она получает помощь от Центрального правительства, правительства штата или международной организации или агентства;
  • получать плату за любую работу, выполненную для любого государственного органа или для любого частного лица.

Не требуется разрешения правительства для:

  • выполнения почетной работы социального или благотворительного характера;
  • выполнения эпизодической работы литературного, художественного или научного характера;
  • участия в спортивных мероприятиях в качестве любителя;
  • участия в регистрации, продвижении или управлении (без занятия выборной должности) литературного, научного или благотворительного общества, или клуба, или аналогичной организации, цели или задачи которой связаны с продвижением спорта, культуры или отдыха;
  • участия в регистрации, продвижении или управлении (без занятия выборной должности) кооперативного общества в интересах членов службы или государственных служащих,

при условии, что служащий: 

  • прекратит участие в такой деятельности по указанию правительства; 
  • в случае участия в регистрации, продвижении или управлении обществом это не повлияет на выполнение его служебных обязанностей, и в течение месяца после участия в такой деятельности он предоставит информацию о такой деятельности правительству, подробно описав характер своего участия. 

Государственным служащим запрещается:

  • спекулировать (часто продавать и/или покупать) акциями, долями или другими инвестициями, за исключением обычных инвестиции, осуществляемые через биржевых брокеров или иных аналогичных лиц;
  • осуществлять или разрешать любому члену своей семьи или любому лицу, действующему от его имени, любые инвестиции, которые могут поставить его в неловкое положение или повлиять на него при исполнении служебных обязанностей;
  • самостоятельно или через любого члена своей семьи или любое лицо, действующее от его имени:

(a) одалживать, занимать или депонировать деньги в качестве принципала или агента любому лицу, фирме или частной компании с ограниченной ответственностью, действующую в пределах его полномочий или с которой он может иметь официальные отношения, или иным образом брать на себя материальные обязательства перед таким лицом или фирмой; или 

(b) одалживать деньги любому лицу под проценты или таким образом, что возврат в денежной или натуральной форме взимается или выплачивается; 

Исключения: дача или принятие от родственника или друга временной ссуды на небольшую сумму без процентов, открытие кредитного счета у добросовестного торговца, выдача аванса на зарплату своему частному служащему.

Для министров установлены следующие стандарты:

  • разорвать все связи, вплоть до отказа от собственности, с ведением и управлением любым предприятием, в котором он был заинтересован до своего назначения министром; 
  • отказаться от всех своих интересов, а также от участия в управлении предприятиями, которые поставляют товары или услуги правительству или учреждения этого правительства (кроме как в ходе обычной торговли или бизнеса и по стандартным или рыночным ставкам) или чья деятельность в основном зависит от лицензий, разрешений, квот, аренды и т.д., полученных или подлежащих получению от соответствующего правительства, либо передать свою долю в управлении/собственность взрослому члену своей семьи или взрослому родственнику, кроме жены или мужа, который до его назначения министром был связан с ведением, управлением или владением указанным бизнесом
  • воздерживаться от открытия или участия в любом бизнесе; 
  • не допускать участия членов своей семьи в коммерческих предприятиях, занимающихся поставкой товаров или услуг правительству (кроме как в ходе обычной торговли или бизнеса и по стандартным или рыночным ставкам) или зависящих в основном от предоставления лицензий, разрешений, квот, аренды и т.д. от этого правительства; 
  • сообщать премьер-министру или главному министру, если кто-либо из членов его семьи открывает или участвует в ведении и управлении любым другим бизнесом;
  • не допускать трудоустройства супругов и иждивенцев в иностранном правительстве, в Индии или за рубежом, или в иностранной организации (включая коммерческие концерны) без предварительного одобрения премьер-министра;
  • не принимать на себя и не допускать принятия членам своей семьи долговых обязательства такого характера, которые могут поставить его в неловкое положение или повлиять на него при исполнении своих официальных обязанностей.
Вращающаяся дверь
Иран
Ответственность юридических лиц за коррупцию
• Уголовная
• Гражданско-правовая
Привлечение к ответственности иностранных компаний
• Не уточняется
Обязанность принимать меры по предупреждению коррупции
• Не учитываются
Перечень мер по предупреждению коррупции
• Нет
Ответственность иностранных граждан
• Да
Корпоративная ответственность за коррупцию
Ответственность юридических лиц за коррупцию

Уголовным кодексом предусмотрена ответственность юридических лиц без уточнения, к каким преступлениям применимы данные нормы.

Привлечение к ответственности иностранных компаний

Отдельные нормы о привлечении к ответственности иностранных юридических лиц отсутствуют. 

Основания для привлечения компании к ответственности

Юридическое лицо несет уголовную ответственность, если его законный представитель совершает преступление от имени или в интересах юридического лица.

Правонарушения

Отдельные составы правонарушений для юридических лиц не предусмотрены.

Санкции

Для юридических лиц предусмотрены следующие виды санкций:

  • ликвидация юридического лица;
  • конфискация всего имущества;
  • запрет на осуществление одного или нескольких видов профессиональной или общественной деятельности, бессрочно или на срок до 5 лет;
  • запрет на публичное размещение акций, бессрочно или на срок до 5 лет; 
  • запрет на выдачу некоторых коммерческих документов на срок до 5 лет;
  • штраф – от 2-х до 4-х кратного размера штрафа, установленного законом за совершение того же преступления физическим лицом;
  • публикация обвинительного приговора в средствах массовой информации.

Ликвидация юридического лица и конфискация его имущества применяются, если соответствующее юридическое лиц было создано исключительно для совершения преступления либо, отклонившись от первоначальной законной цели, осуществляло свою деятельность исключительно для совершения преступления. 

Освобождение от ответственности
Смягчающие/отягчающие факторы

Законодательством не установлен порядок привлечения юридических лиц к ответственности.

Досудебные соглашения
Законодательство
Меры по предупреждению коррупции
Обязанность принимать меры по предупреждению коррупции
Организации, на которые распространяется обязанность
Перечень мер по предупреждению коррупции
Ответственность за непринятие мер по предупреждению коррупции
Законодательство
Ответственность физических лиц за коррупцию
Основные составы коррупционных правонарушений

Подкупом является сознательная и преднамеренная передача денег или имущества, оплата платежного векселя или переданного имущества, прямо или косвенно, с тем чтобы побудить должностное лицо выполнить или воздержаться от выполнения того, что является его обязанностью (ст. 95 Пятой книги УК).

Подкупом также считается ситуация, когда взятка передается не в форме денег, а в форме товаров или имущества, переданных, прямо или косвенно, должностному лицу бесплатно или значительно дешевле обычной стоимости, или prima facie по обычной цене, но фактически проданных значительно дешевле, или если товары или имущество куплены у должностного лица, прямо или косвенно, по значительно более высокой цене (ст. 93 Пятой книги УК).

Посредничество в подкупе, то есть сознательное и преднамеренное содействие совершению подкупа, в том числе путем переговоров, уговоров, передачи денег или имущества или платежного векселя, также является уголовным преступлением (ст. 96 Пятой книги УК).

Санкции для физических лиц

Подкуп - конфискация денег или имущества, полученных в качестве взятки, и лишение свободы на срок от 6 месяцев до 3 лет или до 74 ударов плетью. 

Посредничество в подкупе - те же наказания, что и за подкуп.

Если взяткодатель был доведен до отчаяния или не имел другого выхода или сообщил о взяточничестве или подал жалобу, он освобождается от наказания в виде тюремного заключения, а деньги, полученные в качестве взятки, должны быть ему возвращены.

Ответственность иностранных граждан

Уголовным кодексом предусмотрено, что его положения применяются ко всем лицам, совершим преступление или его часть на территории Ирана.

Законодательство
Антикоррупционные стандарты в государственном секторе
Регулирование конфликта интересов (КИ)

Действующим законодательством не предусмотрены отдельные нормы, касающиеся регулирования конфликта интересов.

Вместе с тем, в 2019 году был разработан и представлен на рассмотрение парламента законопроект «Об управлении конфликтом интересов при исполнении юридических обязанностей и предоставлении государственных услуг». Соответствующий законопроект предусматривает для должностных лиц следующие ограничения и обязанности, связанные с регулированием конфликта интересов:

  • в случае участия должностного лица в собрании или голосовании уведомлять о возникновении конфликта интересов и воздерживаться от участия в соответствующем собрании или голосовании;
  • в случае выполнения должностным лицом функций по выдаче любого вида сертификата, лицензии, документа или бумаги, уведомлять о возникновении конфликта интересов непосредственного руководителя должны сообщить об этом своему начальнику в письменной форме, если они столкнулись с конфликтом интересов.
Подарки

В соответствии с Законом «О регулировании государственной службы», служащим органов исполнительной власти запрещается получать какие-либо привилегии, льготы, подарки и т.п. в связи с исполнением административных функций и должностных обязанностей от любых физических и юридических лиц, за исключением органа, в котором они проходят службу.

В соответствии с Законом «Об административных правонарушениях», получение должностным лицом дополнительных вознаграждений, помимо прямо указанных в законах и постановлениях, считается административным правонарушением.

В соответствии с Исполнительным регламентом «О предупреждении и борьбе с коррупцией», нарушениями также являются:

  • получение имущества при обстоятельствах, не предусмотренных законом; 
  • безвозмездное получение имущества или же его приобретение по цене, значительно ниже рыночной, или в количестве, значительно отличающемся от того, которого можно было бы приобрести за уплаченную цену; 
  • совершение сделки купли-продажи по цене, значительно превышающей рыночную, с целью извлечения выгоды; 
  • создание условий для получения взятки посредством проведения переговоров, поиска имущества для передачи; 
  • принятие напрямую или косвенно денежных средств, имущества, ценных бумаг, имущественных прав с целью последующего осуществления или неосуществления должностным лицом его законных полномочий; 
  • получение любого другого имущества, которое можно рассматривать в качестве взятки, в частности, аннулирование кредита, займа или их выдача на чрезвычайно льготных условиях, принятие на себя имущественного обязательства со стороны взяткодателя, которое он не имеет права принять, принятие вознаграждения, предоставление специальных льгот.
Иная оплачиваемая работа, участие в органах управления организаций, владение ценными бумагами, получение кредитов

В соответствии с Законом «Об административных правонарушениях», выполнение должностным лицом иной оплачиваемой работы, кроме преподавательской и исследовательской деятельности, считается административным правонарушением.

Кроме того, всем государственным служащим запрещается занимать более одной организационной должности. В необходимых случаях, с согласия вышестоящего должностного лица, допускается временное замещение руководящей или ответственной организационной должности в качестве руководителя без получения заработной платы и льгот, на срок не более 4 месяцев.

Одновременно находящийся на рассмотрении парламента законопроект «Об управлении конфликтом интересов при исполнении юридических обязанностей и предоставлении государственных услуг» предусматривает введение дополнительных ограничений для должностных лиц.

Вращающаяся дверь
Казахстан
Ответственность юридических лиц за коррупцию
• Административная
• Гражданско-правовая
Привлечение к ответственности иностранных компаний
• Да
Обязанность принимать меры по предупреждению коррупции
• Обязанность
Перечень мер по предупреждению коррупции
• Да
Ответственность иностранных граждан
• Да
Корпоративная ответственность за коррупцию
Ответственность юридических лиц за коррупцию

Для юридических лиц предусмотрена административная ответственность за незаконное материальное вознаграждение (ст. 678 КоАП).

Привлечение к ответственности иностранных компаний

Действие КоАП распространяется на административные правонарушения, совершенные (начатые, продолжившиеся или оконченные) на территории Казахстана.

Основания для привлечения компании к ответственности

Юридическое лицо может быть привлечено к ответственности в случае, если правонарушение было совершено, санкционировано, одобрено органом, лицом, осуществляющим функции управления юридическим лицом, или работником юридического лица, выполняющим организационно-распорядительные или административно-хозяйственные функции.

Правонарушения

Правонарушением считается предоставление юридическим лицом лицам, уполномоченным на выполнение государственных функций, или лицам, приравненным к ним, незаконного материального вознаграждения, подарков, льгот либо услуг, если эти действия не содержат признаков уголовно наказуемого деяния.

Санкции

За совершение административных правонарушений к юридическим лицам могут применяться такие санкции, как:

  • предупреждение;
  • административный штраф;
  • конфискация предмета, явившегося орудием либо предметом совершения административного правонарушения, а равно имущества, полученного вследствие совершения административного правонарушения;
  • лишение специального права;
  • лишение разрешения либо приостановление его действия, а также исключение из реестра;
  • приостановление или запрещение деятельности или отдельных видов деятельности юридического лица, в том числе филиалов, представительств, структурных подразделений юридического лица;
  • принудительный снос незаконно возводимого или возведенного строения.

Размер административного штрафа за незаконное материальное вознаграждение при этом составляет: за первичное правонарушение – 750 месячных расчетных показателей (около 2,6 млн тенге), за повторное нарушение, имевшее место в течение года после предыдущего наложения административного взыскания, – 1500 месячных расчетных показателей (около 5,2 млн тенге).

Освобождение от ответственности
Смягчающие/отягчающие факторы

Смягчающими факторами при совершении административного правонарушения являются, в том числе:

  • раскаяние виновного;
  • предотвращение лицом, совершившим административное правонарушение, вредных последствий правонарушения, добровольное возмещение ущерба или устранение причиненного вреда.

Отягчающими факторами являются, среди прочего:

  • продолжение противоправного поведения, несмотря на разъяснения закона прокурором и (или) требование уполномоченных на то лиц прекратить его;
  • повторное совершение однородного административного правонарушения, за которое лицо уже подвергалось административному взысканию, в течение года с момента наложения такого взыскания.
Досудебные соглашения
Меры по предупреждению коррупции
Обязанность принимать меры по предупреждению коррупции

Обязанность организаций принимать меры по предупреждению коррупции, в том числе по минимизации причин и условий, способствующих совершению коррупционных правонарушений, установлена Законом «О противодействии коррупции».

Организации, на которые распространяется обязанность

Обязанность принятия мер по предупреждению коррупции предусмотрена для «субъектов предпринимательства». В соответствии с Предпринимательским кодексом, субъектами предпринимательства являются, в том числе, негосударственные коммерческие юридические лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность (субъекты частного предпринимательства) и государственные предприятия (субъекты государственного предпринимательства).

Перечень мер по предупреждению коррупции

Меры по предупреждению коррупции включают:

  • установление организационно-правовых механизмов, обеспечивающих подотчетность, подконтрольность и прозрачность процедур принятия решений;
  • соблюдение принципов добросовестной конкуренции;
  • предотвращение конфликта интересов;
  • принятие и соблюдение норм деловой этики;
  • принятие мер по формированию антикоррупционной культуры;
  • взаимодействие с государственными органами и иными организациями по вопросам предупреждения коррупции.

Для субъектов квазигосударственного сектора дополнительно установлена обязанность создания структурных подразделений, исполняющих функции антикоррупционных комплаенс-служб. Для иных субъектов создание таких подразделений является опциональным.

Кроме того, стандарты по предупреждению коррупции для субъектов предпринимательства могут разрабатываться и приниматься объединениями (ассоциациями, союзами) субъектов предпринимательства.

Ответственность за непринятие мер по предупреждению коррупции
Ответственность физических лиц за коррупцию
Основные составы коррупционных правонарушений

Дача взятки лицу, уполномоченному на выполнение государственных функций, либо приравненному к нему лицу, или лицу, занимающему ответственную государственную должность, либо должностному лицу, а равно должностному лицу иностранного государства или международной организации лично или через посредника (ст. 367 УК).

Посредничество во взяточничестве, то есть способствование взяткополучателю и взяткодателю в достижении или реализации соглашения между ними о получении и даче взятки (ст. 368 УК).

Коммерческий подкуп – незаконная передача лицу, выполняющему управленческие функции в коммерческой или иной организации, денег, ценных бумаг или иного имущества, а равно незаконное оказание ему услуг имущественного характера за использование им своего служебного положения, а также за общее покровительство или попустительство по службе в интересах лица, осуществляющего подкуп (ст. 253 УК).

Предоставление физическими лицами лицам, уполномоченным на выполнение государственных функций, или лицам, приравненным к ним, незаконного материального вознаграждения, подарков, льгот либо услуг, если эти действия не содержат признаков уголовно наказуемого деяния (ст. 676 КоАП).

Санкции для физических лиц

Дача взятки – штраф вплоть до 60-кратной суммы взятки, лишение свободы на срок до 12 лет, в том числе с конфискацией имущества и с пожизненным лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью.

Посредничество – штраф до 30-кратной суммы взятки, лишение свободы на срок до 6 лет, в том числе с конфискацией имущества и с пожизненным лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью.

Коммерческий подкуп – штраф в размере до 5000 месячных расчетных показателей (около 17,3 млн тенге), либо исправительные работы в том же размере, либо привлечение к общественным работам на срок до 1200 часов, либо ограничение свободы на срок до 5 лет, либо лишение свободы на тот же срок.

Предоставление незаконного материального вознаграждения физическими лицами влечет наложение штрафа в размере 200 месячных расчетных показателей (около 690 тыс. тенге).

Ответственность иностранных граждан

Действие КоАП распространяется на административные правонарушения, совершенные (начатые, продолжившиеся или оконченные) на территории Казахстана.

Антикоррупционные стандарты в государственном секторе
Регулирование конфликта интересов (КИ)

Должностным лицам запрещается осуществлять должностные полномочия, если имеется конфликт интересов. 

Должностное лицо обязано принимать меры по предотвращению и урегулированию конфликта интересов, а также в письменной форме уведомить своего непосредственного руководителя или руководство государственного органа о возникшем конфликте интересов или возможности его возникновения, как только ему станет об этом известно.

Должностным лицам запрещается осуществлять должностные полномочия, если имеется конфликт интересов. 

Должностное лицо обязано принимать меры по предотвращению и урегулированию конфликта интересов, а также в письменной форме уведомить своего непосредственного руководителя или руководство государственного органа о возникшем конфликте интересов или возможности его возникновения, как только ему станет об этом известно.

Подарки

В соответствии с Законом «О противодействии коррупции», должностным лица, а также членам их семей запрещается принимать материальное вознаграждение, подарки или услуги за совершение должностным лицом действия (бездействие) в пользу лиц, их предоставивших, если такие действия входят в служебные полномочия должностного лица или оно в силу должностного положения могут способствовать таким действиям (бездействию). 

В соответствии с Законом «О государственной службе», дисциплинарными проступками, дискредитирующими государственную службу, считаются, в то числе:

  • принятие за исполнение своих государственных или приравненных к ним функций любого вознаграждения в виде денег, услуг и иных форм от организаций, в которых лицо не выполняет соответствующие функции, а также от физических лиц, если иное не предусмотрено законодательством;
  • принятие приглашений во внутригосударственные и зарубежные поездки за счет физических и юридических лиц, в том числе иностранных, за исключением поездок определенных типов.
Иная оплачиваемая работа, участие в органах управления организаций, владение ценными бумагами, получение кредитов

В соответствии с Законом «О противодействии коррупции», должностным лицам запрещается:

  • самостоятельно участвовать в управлении хозяйствующим субъектом, если управление или участие в управлении хозяйствующим субъектом не входит в их должностные обязанности, содействовать удовлетворению материальных интересов организаций или физических лиц путем неправомерного использования своих служебных полномочий с целью получения имущественных или иных благ;
  • заниматься предпринимательской деятельностью, за исключением приобретения и (или) реализации паев открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов, облигаций на организованном рынке ценных бумаг, акций коммерческих организаций (простые акции в объеме, не превышающем пяти процентов от общего количества голосующих акций организаций) на организованном рынке ценных бумаг;
  • заниматься другой оплачиваемой деятельностью, кроме педагогической, научной и иной творческой деятельности.

В случае приобретения долей (акций) в уставном капитале коммерческих организаций и иного имущества, использование которого влечет получение доходов, за исключением облигаций, паев открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов, должностное лицо обязано передать их в доверительное управление.

Отдельным должностным лицам – Председателю Национального Банка Республики Казахстан и его заместителям, Председателю уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций и его заместителям – запрещается приобретать паи инвестиционных фондов, облигации, акции коммерческих организаций.

В соответствии с Законом «О государственной службе», использование государственным служащим не предусмотренных законодательством преимуществ в получении кредитов, ссуд, приобретении ценных бумаг, недвижимости и иного имущества является дисциплинарными проступками, дискредитирующими государственную службу.

Вращающаяся дверь
Кыргызстан
Ответственность юридических лиц за коррупцию
• Гражданско-правовая
Привлечение к ответственности иностранных компаний
• Нет
Обязанность принимать меры по предупреждению коррупции
• Не учитываются
Перечень мер по предупреждению коррупции
• Нет
Ответственность иностранных граждан
• Да
Корпоративная ответственность за коррупцию
Ответственность юридических лиц за коррупцию
Привлечение к ответственности иностранных компаний
Основания для привлечения компании к ответственности
Правонарушения
Санкции
Освобождение от ответственности
Смягчающие/отягчающие факторы
Досудебные соглашения
Законодательство
Меры по предупреждению коррупции
Обязанность принимать меры по предупреждению коррупции
Организации, на которые распространяется обязанность
Перечень мер по предупреждению коррупции
Ответственность за непринятие мер по предупреждению коррупции
Законодательство
Ответственность физических лиц за коррупцию
Основные составы коррупционных правонарушений

Дача взятки (ст. 345 УК) – Передача должностному лицу, иностранному должностному лицу либо должностному лицу международной организации лично или через посредника взятки для самого должностного лица, иностранного должностного лица либо должностного лица международной организации за действия (бездействие) в пользу взяткодателя или представляемых им лиц, которые входят в служебные полномочия должностного лица либо которыми оно в силу должностного положения может способствовать, а равно предложение принять или обещание дать взятку.

Посредничество во взяточничестве (ст. 344 УК) – Совершение действий по передаче взятки по поручению взяткодателя или взяткополучателя либо иное способствование взяткодателю и (или) взяткополучателю в достижении либо реализации соглашения между ними о получении и даче взятки.

Коммерческий подкуп (стать 250 УК) – Незаконная передача лицу, выполняющему управленческие функции в коммерческой или иной организации, денег, ценных бумаг, иного имущества, а равно незаконное оказание ему услуг имущественного характера за совершение действий (бездействия) в интересах дающего в связи с занимаемым этим лицом служебного положения.

Санкции для физических лиц

Дача взятки и посредничество во взяточничестве – лишение свободы на срок до 7 лет, в том числе с конфискацией имущества, и/или штрафа до 20000 расчетных показателей (2 млн сомов); 

Коммерческий подкуп – лишение свободы на срок до 10 лет, в том числе с конфискацией имущества, и/или лишением права занимать определенные должности либо заниматься определенной деятельностью на срок до 3 лет, и/или исправительных работ, и/или штрафа до 2000 расчетных единиц (200 тыс. сомов).

Ответственность иностранных граждан

Нормы Уголовного кодекса применяются к лицам, совершившим преступление на территории Киргизской Республики.

Законодательство
Антикоррупционные стандарты в государственном секторе
Регулирование конфликта интересов (КИ)

Законом «О конфликте интересов» на должностных лиц возложена обязанность по недопущению возможного конфликта интересов при осуществлении служебной деятельности, а также урегулированию существующего конфликта интересов посредством письменного либо публичного устного заявления вышестоящему руководителю о наличии конфликта интересов с последующей передачей ответственности за разрешение конфликта интересов данному руководителю.

Кроме того, указанным законом запрещается:

  • осуществлять функции надзора, контроля в отношении лиц, в которых должностное лицо и его близкие лица имеют личную (частную) заинтересованность;
  • заключать договора с лицами, в которых должностное лицо и его близкие лица имеют личную (частную) заинтересованность;
  • получать подарки в связи с исполнением должностных обязанностей, за исключением обычных подарков, стоимость которых не превышает 10 расчетных показателей (1000 сомов), и подарков, предоставляемых в рамках официальных протокольных мероприятий;
  • требовать или принимать от физических или юридических лиц пожертвования, а также имущественную помощь других видов для государственных или общественных нужд, если пожертвование влияет на принятие решения в отношении этих физических или юридических лиц;
  • быть поверенными или представителями по делам третьих лиц в государственных органах, органах местного самоуправления и на предприятиях, за исключением случаев, когда законами прямо предусмотрена обязанность должностного лица представлять интересы третьих лиц;
  • быть представителями государственного органа, органа местного самоуправления, учреждения, организации или предприятия:
    • если должностное лицо и/или его близкие лица имеют материальную или иную заинтересованность в рассматриваемом деле;
    • если интересы если должностного лица и/или его близких лиц противоречат интересам того органа, учреждения, организации или предприятия, которые они представляют;
    • в отношениях с такими лицами, от которых должностное лицо и/или его близкие лица получают доходы, преимущества любого вида; 
    • в отношениях с таким юридическим лицом, участником, акционером, членом надзорного, контрольного или исполнительного органа которого является должностное лицо или его близкие лица.
Подарки

Законом «О государственной гражданской и муниципальной службе» для служащих установлен запрет на получение в связи с выполнением должностных обязанностей непредусмотренного законодательством вознаграждения (денежного и иного вознаграждения, услуг, оплаты развлечений, отдыха, транспортных расходов) и подарков от физических и юридических лиц, кроме подарков, полученных в связи с протокольными мероприятиями, со служебными командировками и другими официальными мероприятиями.

Законом «О конфликте интересов» для должностных лиц установлен запрет на принятие подарков в связи с исполнением должностных обязанностей, за исключением обычных подарков, стоимость которых не превышает 10 расчетных показателей (1000 сомов), и подарков, предоставляемых в рамках официальных протокольных мероприятий.

Иная оплачиваемая работа, участие в органах управления организаций, владение ценными бумагами, получение кредитов

Законом «О государственной гражданской и муниципальной службе» для служащих установлены следующие запреты:

  • заниматься иной оплачиваемой деятельностью, за исключением образовательной, экспертной, научной и иной творческой деятельности в соответствующей профессиональной сфере, а также индивидуальной трудовой деятельностью согласно перечню видов деятельности, определяемому Кабинетом Министров, дополнительно оплачиваемых из средств, не запрещенных законодательством – по согласованию с руководителем;
  • заниматься лично или через доверенных лиц предпринимательской деятельностью, участвовать в управлении хозяйствующими субъектами независимо от их организационно-правовых форм, а также использовать служебного положения для содействия физическим и юридическим лицам в осуществлении ими предпринимательской деятельности с получением в обмен за это любых выгод;
  • состоять в органах управления коммерческих организаций, за исключением случаев, предусмотренных законами;
  • являться поверенным или иным представителем по делам третьих лиц в государственных органах и органах местного самоуправления, если иное не предусмотрено законами;
  • входить в состав органов управления, попечительских или наблюдательных советов, иных органов иностранных некоммерческих организаций и действующих на территории страны их подразделений, если иное не предусмотрено законодательством и международными договорами.

Служащему разрешается владение акциями, иными ценными бумагами (долями участия, паями в уставных (складочных) капиталах организаций) при условии передачи их в доверительное управление на время нахождения на службе.

Вращающаяся дверь

В соответствии с Законом «О государственной гражданской и муниципальной службе», служащий после прекращения службы в течение 1 года не может:

  • в интересах третьих лиц обращаться по месту своей прежней работы по вопросам, которые входили в его компетенцию;
  • действовать от имени физического или юридического лица по делам, входившим в его ведение в период его нахождения на службе, что дало бы дополнительные преимущества этому физическому или юридическому лицу.
Китай
Ответственность юридических лиц за коррупцию
• Уголовная
• Административная
• Гражданско-правовая
Привлечение к ответственности иностранных компаний
• Да
Обязанность принимать меры по предупреждению коррупции
• Не учитываются
Перечень мер по предупреждению коррупции
• Нет
Ответственность иностранных граждан
• Да
Корпоративная ответственность за коррупцию
Ответственность юридических лиц за коррупцию

Положения Уголовного кодекса, устанавливающие ответственность за взяточничество, могут применяться как к физическим, так и к юридическим лицам. Кроме того, ответственность юридических лиц за взяточничество предусмотрена Законом «О борьбе с недобросовестной конкуренцией».

Привлечение к ответственности иностранных компаний

Действие Уголовного кодекса распространяется на любое лицо, совершившее преступление на территории и в территориальных водах и пространстве Китая. Кроме того, Кодекс может применяться к любому иностранцу, совершившему преступление вне территории и территориальных вод и пространства Китая, если оно было направлено против государства Китая или против любого из его граждан, и если за совершение этого преступления настоящим Кодексом предусмотрено минимальное наказание в виде лишения свободы на определенный срок не менее 3 лет.

Основания для привлечения компании к ответственности

Согласно Уголовному кодексу, ответственность несет организация, совершившая деяние, причиняющее вред обществу, если такое деяние квалифицируется как преступление.

Закон «О борьбе с недобросовестной конкуренцией» предусматривает, что взяточничество, совершенное работником хозяйствующего субъекта, считается совершенным хозяйствующим субъектом, если у него нет доказательств того, что действия работника не имеют отношения к поиску возможности заключения сделки или получения конкурентного преимущества для хозяйствующего субъекта.

Правонарушения

Дача взятки государственному должностному лицу (ст. 389 УК) – дача с целью получения незаконной выгоды денег или имущества государственному должностному лицу, а также предоставление в рамках экономической деятельности в нарушение государственных правил государственному должностному лицу относительно большой крупной суммы денег или имущества или предоставление ему скидки или оплаты услуг различного характера. «Относительно крупной суммой» считается сумма в 30 тыс. юаней.

Дача взятки государственному органу или организации (ст. 391 УК) – дача с целью получения незаконной выгоды денег или имущества государственному органу, государственной компании, предприятию, учреждению или народной организации, а также предоставление в рамках в экономической деятельности в нарушение государственных правил указанным субъектам скидки или оплаты услуг различного характера.

Дача взятки юридическим лицом (ст. 393 УК) – дача взятки с целью получения незаконной выгоды или предоставление в нарушение государственных скидки или оплаты услуг государственному должностному лицу.

Коммерческий подкуп (ст. 164 УК) – передача с целью получения незаконной выгоды денег или имущества любому работнику [негосударственной] компании или предприятия.

Коммерческий подкуп, в контексте борьбы с недобросовестной конкуренцией (ст. 7 Закона «О борьбе с недобросовестной конкуренцией») – стремление получить возможности для заключения сделки или конкурентные преимущества путем подкупа имуществом или любым другим способом следующих лиц:

  1. сотрудника другой стороны сделки;
  2. юридического или физического лица, уполномоченного другой стороной сделки вести соответствующие дела;
  3. юридического или физического лица, которое использует власть или влияние, чтобы повлиять на сделку.

При этом скидка и выплата комиссионных посреднику не будет считаться нарушением, если она надлежащим образом отражена в бухгалтерских документах.

Санкции

В случае совершения коррупционных преступлений к юридическому лицу применяются санкции в виде штрафа и конфискации имущества.

В случае подкупа в соответствии с Законом «О борьбе с недобросовестной конкуренцией» предусмотрены такие наказания, как конфискация незаконной прибыли и штраф в размере от 100 тыс. до 3 млн юаней, а в особо серьезных случаях – отзыв лицензии на ведение коммерческой деятельности.

В 2021 году также введена система «черных списков» лиц, виновных в коррупционных правонарушениях. В случае внесения в «черный список» для нарушителей могут устанавливаться ограничения на доступ к рынку в Китае, а также предусматриваться конфискации незаконно полученных доходов. Полномочия по ведению соответствующих списков и установлению

Освобождение от ответственности

В контексте уголовных преступлений ответственность не наступает:

  • если взяткодатель добровольно признается в совершении преступления до привлечения к ответственности (явка с повинной);
  • если лицо совершило коррупционное преступление в результате вымогательства и не получило от его совершения какой-либо неправомерной выгоды.

В контексте административных правонарушений (Закон «О борьбе с недобросовестной конкуренцией») ответственность не наступает, если у организации есть доказательства того, что действия работника не имеют отношения к поиску возможности заключения сделки или получения конкурентного преимущества для хозяйствующего субъекта. Кроме того, административное наказание не применяется, если нарушение является незначительным, было своевременно исправлено и не повлекло пагубных последствий.

Смягчающие/отягчающие факторы

В контексте уголовных преступлений наказание может быть смягчено, если:

  • взяткодатель добровольно признается в совершении преступления до привлечения к ответственности (явка с повинной);
  • обвиняемый раскрывает информацию о преступлении, совершенном иным лицом, или предоставляет ключевые улики, ведущие к раскрытию другого дела, или оказывает иную значимую помощь следствию.

В контексте административных правонарушений (Закон «О борьбе с недобросовестной конкуренцией») наказание может быть смягчено, если правонарушитель активно участвует в устранении или смягчении пагубных последствий неправомерного поведения.

В соответствии с Соглашением о дальнейшем содействии одновременному расследованию случаев получения и предложения взятки, на смягчение ответственности влияют такие факторы, как: 

  • добровольная явка с повинной в предусмотренном законом порядке, 
  • искреннее раскаяние, 
  • активное сотрудничество со следствием, 
  • добровольное раскрытие информации о противоправных и преступных деяниях, до сих пор не выявленных органами дисциплинарной инспекции и надзора, 
  • активное участие в возвращении незаконно присвоенного имущества, 
  • возмещение ущерба, 
  • наличие существенных заслуг или дело затрагивает важные государственные интересы и т.д.
Досудебные соглашения
Законодательство
Меры по предупреждению коррупции
Обязанность принимать меры по предупреждению коррупции
Организации, на которые распространяется обязанность
Перечень мер по предупреждению коррупции
Ответственность за непринятие мер по предупреждению коррупции
Законодательство
Ответственность физических лиц за коррупцию
Основные составы коррупционных правонарушений

Дача взятки государственному должностному лицу (ст. 389 УК) – дача с целью получения незаконной выгоды денег или имущества государственному должностному лицу, а также предоставление в рамках экономической деятельности в нарушение государственных правил государственному должностному лицу относительно большой крупной суммы денег или имущества или предоставление ему скидки или оплаты услуг различного характера. «Относительно крупной суммой» считается сумма в 30 тыс. юаней.

Дача взятки государственному органу или организации (ст. 391 УК) – дача с целью получения незаконной выгоды денег или имущества государственному органу, государственной компании, предприятию, учреждению или народной организации, а также предоставление в рамках в экономической деятельности в нарушение государственных правил указанным субъектам скидки или оплаты услуг различного характера.

Коммерческий подкуп (ст. 164 УК) – передача с целью получения незаконной выгоды денег или имущества любому работнику [негосударственной] компании или предприятия.

Санкции для физических лиц

В случае подкупа государственных должностных лиц или государственных органов и организаций физические лица привлекаются к ответственности в виде лишения свободы, вплоть до пожизненного, в том числе с конфискацией имущества; в случае коммерческого подкупа – в виде лишения свободы на срок до 10 лет и штрафа.

Ответственность иностранных граждан

Действие Уголовного кодекса распространяется на любое лицо, совершившее преступление на территории и в территориальных водах и пространстве Китая. Кроме того, Кодекс может применяться к любому иностранцу, совершившему преступление вне территории и территориальных вод и пространства Китая, если оно было направлено против государства Китая или против любого из его граждан, и если за совершение этого преступления настоящим Кодексом предусмотрено минимальное наказание в виде лишения свободы на определенный срок не менее 3 лет.

Законодательство
Антикоррупционные стандарты в государственном секторе
Регулирование конфликта интересов (КИ)

В соответствии с Законом «О государственной службе», государственный служащий обязан уйти в отставку в случае:

  • наличия личных интересов;
  • наличия интересов лица, которое состоит с ним в супружеских отношениях, прямых родственных отношениях, родственных отношениях по боковой линии вплоть до третьего колена или родственных отношениях по закону.

Одновременно государственные служащие, состоящие в супружеских отношениях, прямых родственных отношениях, родственных отношениях по боковой линии вплоть до третьего колена или родственных отношениях по закону, не должны занимать должности, непосредственно подчиненные одному и тому же руководителю в одном и том же органе, или должности с прямыми отношениями "начальник-подчиненный", и не должны выполнять организационные, кадровые функции, функции дисциплинарного контроля, надзора, аудита и работы с финансами в органе, где одна из сторон занимает руководящую должность.

Кроме того, служащие не могут занимать руководящую должность на предприятии или в отделе, отвечающем за отрасль, в которой ведет деятельность коммерческая организация, которой руководят их супруги, дети или супруги детей.

В соответствии с Некоторыми руководящими принципами по обеспечению неподкупности, членам коммунистической партии и руководящим должностным лицам запрещается использовать служебное положение и авторитет для достижения незаконных интересов.

Подарки

Согласно Временным положениям о запрете коммерческого подкупа, в контексте коммерческой деятельности не будут считаться взяткой небольшие рекламные подарки, соответствующие общепринятой коммерческой практике.

Государственным должностным лицам запрещено получать и дарить подарки в рамках внутренней официальной деятельности. В рамках внешнеполитической официальной деятельности служащий может оставить подарки, стоимость которых меньше 200 юаней; в отношении подарков стоимостью 200 и более юаней должна быть представлена декларация, а сам подарок должен быть передан в соответствующий орган. Под «подарками» при этом понимаются подарки, подарочные деньги, подарочные сертификаты и предметы, полученные по символически низкой цене.

Членам коммунистической партии и руководящим должностным лицам запрещается использовать служебное положение и влияние для получения неправомерных выгод, в том числе:

  • принятия подарков, банкетов и договоренностей о поездках, спортивных занятиях, развлечениях и других мероприятиях, которые могут повлиять на беспристрастное выполнение служебных обязанностей;
  • принятия подарков и всех видов ценных бумаг и платежных ваучеров в ходе служебной деятельности.
Иная оплачиваемая работа, участие в органах управления организаций, владение ценными бумагами, получение кредитов

Членам коммунистической партии и руководящим должностным лицам запрещается заниматься частной коммерческой деятельностью, в том числе;

  • вести бизнес или управлять предприятием от имени физического лица или от имени другого лица; 
  • владеть акциями или ценными бумагами нелистинговых компаний (предприятий) в нарушение правил; 
  • покупать и продавать акции или вкладываться в другие ценные бумаги в нарушение правил; 
  • регистрировать компанию или инвестировать в компанию за пределами страны; 
  • нарушать нормативные требования путем устройства на работу по совместительству в хозяйствующих субъектах, общественных организациях и иных подразделениях либо получения вознаграждения за работу по совместительству, а также заниматься оплачиваемой посреднической деятельностью.

На указанных лиц также распространяется ряд запретов, касающихся предоставления преимуществ их родственникам.

В частности запрещается:

  • требовать или подстрекать к продвижению по службе супругов, детей и супругов детей, других родственников; 
  • использовать государственных средств для оплаты расходов супругов, детей, супругов детей и других родственников на учебу, обучение и поездки, а также обращаться к отдельным лицам или учреждениям с просьбой профинансировать их супругам, детям, супругам детей и другим родственника проживание, учебу, поездки к родственникам за границу; 
  • препятствование расследованию и рассмотрению дел, касающихся супругов, детей и их супругов, других родственников;
  • пользоваться своим положением, чтобы получить выгоду для других, и его родители, супруги, дети и их супруги, а также другие конкретные связанные стороны принимают собственность другой стороны; 
  • проявлять молчаливое согласие, попустительство или подстрекательство супругов, детей и супругам детей, других родственников и окружающих их сотрудников к получению личной выгоды от своего имени
  • обеспечивать супругам, детям, супругам детей и другим родственникам удобные условия для ведения бизнеса или управления предприятиями, или использовать для достижения этих целей свои полномочия;
  • разрешать и потворствовать супругам, детям и супругам детей в том, чтобы заниматься такой деятельностью, как ведение бизнеса, управление предприятиями и оказание услуг социального посредничества, которые могут противоречить общественным интересам в областях и сферах деятельности, находящихся под юрисдикцией соответствующих должностных лиц, а также занимать руководящие должности, назначаемые и нанимаемые иностранными сторонами на предприятиях, полностью принадлежащих иностранным лицам, или совместных предприятиях в Китае;
  • разрешать и потворствовать супругам, детям и супругам детей в том, чтобы заниматься бизнесом и предпринимательской деятельностью, которая может противоречить общественным интересам в области и сфере деятельности, находящейся юрисдикцией соответствующих должностных лиц, после того, как они зарегистрировались в другом месте для промышленности и торговли.
Вращающаяся дверь

Закон «О государственной службе»

После ухода со службы в течение определенного периода времени запрещается устраиваться на работу в коммерческую организацию, непосредственно связанную с ранее замещаемой должностью, и заниматься приносящей доход деятельностью, непосредственно связанной с деятельностью по ранее замещаемой должности: для руководящих лиц срок запрета составляет 3 года, для иных категорий служащих – 2 года.

Некоторые руководящие принципы по обеспечению неподкупности

Членам коммунистической партии и руководящим должностным лицам запрещается в течение 3 лет после ухода с должности принимать предложения трудоустройства от частных предприятий, предприятий с иностранными инвестициями и посредников в области и сфере деятельности, подпадающей под юрисдикцию органа, в котором он ранее замещал должность, или лично заниматься приносящей доход деятельностью, связанной с деятельностью, подпадающей под юрисдикцию такого органа.

ОАЭ
Корпоративная ответственность за коррупцию
Меры по предупреждению коррупции
Ответственность физических лиц за коррупцию
Антикоррупционные стандарты в государственном секторе
Пакистан
Ответственность юридических лиц за коррупцию
• Уголовная
• Гражданско-правовая
Привлечение к ответственности иностранных компаний
• Да
Обязанность принимать меры по предупреждению коррупции
• Не учитываются
Перечень мер по предупреждению коррупции
• Нет
Ответственность иностранных граждан
• Да
Корпоративная ответственность за коррупцию
Ответственность юридических лиц за коррупцию

Хотя уголовным законодательством не предусмотрено отдельных положений, регулирующих ответственность юридических лиц за коррупционные преступления, опираясь на существующее прецедентное право, можно говорить о том, что при определенных обстоятельствах юридическое лицо может быть привлечено к уголовной ответственности. В частности, согласно позиции Верховного суда, компания является субъектом применения норм уголовного законодательства, так как ст. 2 УК предусмотрено, что его положения применяются к «любому лицу» в случае совершения им преступления, предусмотренного настоящим кодексом, а в соответствии со статьей 11 УК понятие «лицо» включает любую компанию или ассоциацию, или объединение лиц, зарегистрированное или нет.

Привлечение к ответственности иностранных компаний

В соответствии с положениями УК, ответственность за предусмотренные им преступления несет любое лицо, совершающее их на территории Пакистана.

Основания для привлечения компании к ответственности

Так как уголовным законодательством не предусмотрено отдельных положений, регулирующих привлечение юридических лиц к ответственности, возможные подходы к наказанию организаций основываются на существующей прецедентной практике.

В частности, суды могут привлекать юридических лиц к ответственности:

  • за неправомерные действия любых связанных с компанией лиц: директоров, руководителей, сотрудников и иных представителей;
  • за неправомерные действия, совершенные «руководящим разумом» компании в рамках выполнения своих должностных обязанностей.
Правонарушения

Отдельного состава правонарушения для юридических лиц не предусмотрено.

Санкции

УК не содержит положений, устанавливающих санкции для юридических лиц.

В соответствии с Законом «О противодействии отмыванию доходов», штраф для юридических лиц может достигать 100 млн рупий.

Освобождение от ответственности

Вместе с тем, согласно сложившейся прецедентной практике, в случае, когда преступление связано с серьезным мошенничеством или затрагивает интересы широкой общественности, суды могут применять юридическую теорию «прокола корпоративной вуали»: если будет доказано, что высокопоставленные лица компании (исполнительный директор, директор и т.п.) совершают преступление в своих личных интересах, «прикрываясь» при этом интересами компании, то к ответственности будет привлечено соответствующее физическое лицо, а не компания.

Смягчающие/отягчающие факторы

Законодательством не установлен порядок привлечения юридических лиц к ответственности.

Досудебные соглашения
Меры по предупреждению коррупции
Обязанность принимать меры по предупреждению коррупции
Организации, на которые распространяется обязанность
Перечень мер по предупреждению коррупции
Ответственность за непринятие мер по предупреждению коррупции
Законодательство
Ответственность физических лиц за коррупцию
Основные составы коррупционных правонарушений

Законодательством не предусмотрено отдельного состава для такого преступления, как активный подкуп. 

Вместе с тем, согласно ст. 165-A УК, любое лицо, которое пособничает совершению коррупционного преступления должностным лицом, независимо от того, было ли в итоге совершено преступление, подлежит тому же наказанию, которое предусмотрено за соответствующее преступление. 

Согласно Закону «О предупреждении коррупции» (ч. 2 ст. 4), если в ходе судебного разбирательства по делу о преступлении, ответственность за которое установлена ст. 165-A УК, доказано, что имела место передача, предложение или попытка предоставления любого незаконного вознаграждения обвиняемым лицом, то презюмируется, что вознаграждение было призвано обеспечить совершение или не совершение любого официального действия или проявление или не проявление при исполнении официальных функций благосклонности или неблагосклонности к какому-либо лицу, или оказание или неоказание услуг какому-либо лицу.

Кроме того, согласно Постановлению «О государственной подотчетности», лицо, занимающее государственную должность, или любое другое лицо считается совершившим коррупционное преступление, в том числе если оно помогает, содействует, подстрекает к совершению преступления, предпринимает попытку совершить преступление или действует в сговоре с лицом, занимающим государственную должность, обвиняемым в совершении преступления.

Санкции для физических лиц

В соответствии с УК, с учетом того, что к взяткодателям применяются то же наказания, что и к взяткополучателям, санкции для физических лиц включают лишение свободы на срок до 3 лет и/или штраф.

Постановлением «О государственной подотчетности» для физических лиц предусмотрены такие санкции, как лишение свободы на срок до 14 лет и конфискация незаконно полученных активов.

Ответственность иностранных граждан

В соответствии с положениями Уголовного кодекса, ответственность за предусмотренные им преступления несет любое лицо, совершающее их на территории Пакистана.

Антикоррупционные стандарты в государственном секторе
Регулирование конфликта интересов (КИ)
Подарки

В соответствии с Правилами поведения государственных служащих, государственный служащий не может, кроме как с предварительного разрешения правительства, принять или разрешить любому члену своей семьи принять от любого лица любой подарок, получение которого налагает на него какие-либо официальные обязательства перед дарителем. Однако, если по исключительным причинам от подарка нельзя отказаться, он может, уведомив подразделение Кабинета министров, оставить его для служебного пользования в органе или организации, в которой замещает должность.

Вместе с тем, в соответствии со Служебным меморандумом «Процедура принятия и распоряжения подарками», должностным лицам, за исключением президента и главы правительства, запрещено принимать подарки любого рода для себя или членов своей семьи от дипломатов, консульских и других представителей иностранных правительств, которые находятся в Пакистане, или от любой общественной организации или частных лиц и фирм на территории страны.

Однако, если по исключительным причинам подарок не может быть отклонен, он должен быть в обязательном порядке помещен в Тошакхану [специальное ведомство, созданное для хранения подарков].

Иная оплачиваемая работа, участие в органах управления организаций, владение ценными бумагами, получение кредитов

Кредиты/займы.

Должностным лицам запрещено давать деньги взаймы, занимать деньги или принимать на себя какие-либо финансовые обязательства перед любым лицом, на которое распространяются его полномочия, или любым лицом, с которым он имеет какие-либо официальные отношения, кроме сделок в ходе обычной коммерческой деятельности с акционерным обществом, банком или постоянной фирмой. 

Если должностное лицо назначается или переводится на должность такого характера, что лицо, у которого он занял деньги или перед которым он имеет иные финансовые обязательства, окажется в сфере его полномочий, или будет проживать, владеть недвижимостью или вести бизнес на территории, на которую распространяются полномочия должностного лица, следует немедленно заявить об этих обстоятельствах Правительству.

Ценные бумаги.

Государственным служащим запрещается:

  • спекулировать инвестициями, то есть заниматься покупкой и продажей ценных бумаг с заведомо колеблющейся стоимостью;
  • поручать или разрешать любому члену своей семьи совершать любые инвестиции, которые могут поставить его в неловкое положение или повлиять на него при исполнении им своих служебных обязанностей;
  • совершать инвестиции, на стоимость которых может повлиять какое-либо событие, информация о котором доступна ему как государственному служащему и не доступна в равной степени широкой общественности. 

При возникновении сомнений о том, подпадает ли ценная бумага или инвестиция по своему характеру под перечисленные запреты, окончательное решение принимается Правительством.

Участие в управлении компаниями.

Должностные лица могут принимать участие в продвижении, регистрации или управлении банком или компанией только с разрешения правительства.

Иная работа.

Должностные лица могут заниматься бизнесом или выполнять какую-либо иную работу только с разрешения правительства. Это правило не касается работы религиозного, социального или благотворительного характера или эпизодической работой литературно-художественного характера при условии, что это не наносит ущерба выполнению ими служебных обязанностей и что такая деятельность не противоречит или не является несовместимой с его положением или обязанностями как государственного служащего.

Должностным лицам запрещается связывать себя с каким-либо частным трестом, фондом или аналогичным учреждением, которое не спонсируется правительством, за исключением занятия спортом и членства в клубах отдыха.

Вращающаяся дверь
Россия
Ответственность юридических лиц за коррупцию
• Административная
• Гражданско-правовая
Привлечение к ответственности иностранных компаний
• Да
Обязанность принимать меры по предупреждению коррупции
• Обязанность
Перечень мер по предупреждению коррупции
• Да
Ответственность иностранных граждан
• Да
Корпоративная ответственность за коррупцию
Ответственность юридических лиц за коррупцию

Статья 19.28 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (КоАП) предусматривает применение мер административной ответственности за незаконное вознаграждения от имени юридического лица.

Привлечение к ответственности иностранных компаний

Действие КоАП распространяется на административные правонарушения, совершенные на территории Российской Федерации.

Иностранное юридическое лицо, совершившее за пределами Российской Федерации административное правонарушение, предусмотренное статьей 19.28 КоАП и направленное против интересов Российской Федерации, также подлежит административной ответственности.

Основания для привлечения компании к ответственности

Круг лиц, чьи действия являются основанием для привлечения организации к ответственности, в законе не обозначен. Основным критерием является совершение действий от имени или в интересах юридического лица.

Правонарушения

Незаконные передача, предложение или обещание от имени или в интересах юридического лица либо в интересах связанного с ним юридического лица должностному лицу, лицу, выполняющему управленческие функции в коммерческой или иной организации, иностранному должностному лицу либо должностному лицу публичной международной организации денег, ценных бумаг или иного имущества, оказание ему услуг имущественного характера либо предоставление ему имущественных прав (в том числе в случае, если по поручению должностного лица, лица, выполняющего управленческие функции в коммерческой или иной организации, иностранного должностного лица либо должностного лица публичной международной организации деньги, ценные бумаги или иное имущество передаются, предлагаются или обещаются, услуги имущественного характера оказываются либо имущественные права предоставляются иному физическому либо юридическому лицу) за совершение в интересах данного юридического лица либо в интересах связанного с ним юридического лица должностным лицом, лицом, выполняющим управленческие функции в коммерческой или иной организации, иностранным должностным лицом либо должностным лицом публичной международной организации действия (бездействие), связанного с занимаемым им служебным положением.

Санкции

Для юридических лиц предусмотрены следующие санкции:

  • штраф – от 1 млн. руб. до 100-кратной суммы незаконного вознаграждения;
  • конфискация предмета незаконного вознаграждения;
  • недопуск к участию в государственных (муниципальных) закупках для организаций, которые в течение предшествующих двух лет привлекались к ответственности по статье 19.28 КоАП РФ.
Освобождение от ответственности

Юридическое лицо освобождается от ответственности, если оно способствовало выявлению правонарушения, проведению административного расследования и (или) выявлению, раскрытию и расследованию преступления, связанного с правонарушением, либо в отношении этого юридического лица имело место вымогательство.

Освобождение от ответственности не распространяется на административные правонарушения, совершенные в отношении иностранных должностных лиц и должностных лиц публичных международных организаций при осуществлении коммерческих сделок.

Также положения пункта 2 статьи 2.1 КоАП РФ предусматривают, что юридическое лицо считается виновным в совершении административного правонарушения, только если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения установленных правил и норм, но им не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Смягчающие/отягчающие факторы

Согласно КоАП, наказание может быть смягчено в случае:

  • раскаяния лица, совершившего административное правонарушение;
  • добровольного прекращения противоправного поведения лицом, совершившим административное правонарушение;
  • добровольного сообщения лицом, совершившим административное правонарушение, в орган, уполномоченный осуществлять производство по делу об административном правонарушении, о совершенном административном правонарушении;
  • оказания лицом, совершившим административное правонарушение, содействия органу, уполномоченному осуществлять производство по делу об административном правонарушении, в установлении обстоятельств, подлежащих установлению по делу об административном правонарушении;
  • предотвращения лицом, совершившим административное правонарушение, вредных последствий административного правонарушения;
  • добровольного возмещения лицом, совершившим административное правонарушение, причиненного ущерба или добровольного устранения причиненного вреда;
  • добровольного исполнения до вынесения постановления по делу об административном правонарушении лицом, совершившим административное правонарушение, предписания об устранении допущенного нарушения, выданного ему органом, осуществляющим государственный контроль (надзор) и муниципальный контроль.

Судья, орган, должностное лицо, рассматривающие дело об административном правонарушении, могут признать смягчающими обстоятельства, не указанные в КоАП или в законах субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях.

К отягчающим обстоятельствам, в соответствии с КоАП, относятся:

  • продолжение противоправного поведения, несмотря на требование уполномоченных на то лиц прекратить его;
  • повторное совершение однородного административного правонарушения;
  • совершение административного правонарушения в условиях стихийного бедствия или при других чрезвычайных обстоятельствах.
Досудебные соглашения
Меры по предупреждению коррупции
Обязанность принимать меры по предупреждению коррупции

Обязанность предусмотрена ст. 13.3 Федерального закона «О противодействии коррупции».

Организации, на которые распространяется обязанность

Обязанность распространяется на любые организации.

Перечень мер по предупреждению коррупции

Меры по предупреждению коррупции, принимаемые в организации, могут включать:

  1. определение подразделений или должностных лиц, ответственных за профилактику коррупционных и иных правонарушений;
  2. сотрудничество организации с правоохранительными органами;
  3. разработку и внедрение в практику стандартов и процедур, направленных на обеспечение добросовестной работы организации;
  4. принятие кодекса этики и служебного поведения работников организации;
  5. предотвращение и урегулирование конфликта интересов;
  6. недопущение составления неофициальной отчетности и использования поддельных документов.
Ответственность за непринятие мер по предупреждению коррупции
Законодательство
Ответственность физических лиц за коррупцию
Основные составы коррупционных правонарушений

Уголовный кодекс:

  • Злоупотребление полномочиями (статья 201) – использование лицом, выполняющим управленческие функции в коммерческой или иной организации, своих полномочий вопреки законным интересам этой организации и в целях извлечения выгод и преимуществ для себя или других лиц либо нанесения вреда другим лицам, если это деяние повлекло причинение существенного вреда правам и законным интересам граждан или организаций либо охраняемым законом интересам общества или государства.
  • Коммерческий подкуп (статья 204) – незаконная передача лицу, выполняющему управленческие функции в коммерческой или иной организации, денег, ценных бумаг, иного имущества, а также незаконные оказание ему услуг имущественного характера, предоставление иных имущественных прав (в том числе когда по указанию такого лица имущество передается, или услуги имущественного характера оказываются, или имущественные права предоставляются иному физическому или юридическому лицу) за совершение действий (бездействие) в интересах дающего или иных лиц, если указанные действия (бездействие) входят в служебные полномочия такого лица либо если оно в силу своего служебного положения может способствовать указанным действиям (бездействию).
  • Посредничество в коммерческом подкупе (статья 2041) – непосредственная передача предмета коммерческого подкупа (незаконного вознаграждения) по поручению лица, передающего предмет коммерческого подкупа, или лица, получающего предмет коммерческого подкупа, либо иное способствование этим лицам в достижении или реализации соглашения между ними о передаче и получении предмета коммерческого подкупа.
  • Мелкий коммерческий подкуп (статья 2042) – коммерческий подкуп на сумму, не превышающую десяти тысяч рублей.
  • Дача взятки (статья 291) – дача взятки должностному лицу, иностранному должностному лицу либо должностному лицу публичной международной организации лично или через посредника (в том числе, когда взятка по указанию должностного лица передается иному физическому или юридическому лицу).
  • Посредничество во взяточничестве (статья 2911) – непосредственная передача взятки по поручению взяткодателя или взяткополучателя либо иное способствование взяткодателю и (или) взяткополучателю в достижении либо реализации соглашения между ними о получении и даче взятки.
  • Мелкое взяточничество (статья 2912) – получение взятки, дача взятки лично или через посредника в размере, не превышающем десяти тысяч рублей.

Уголовным кодексом предусмотрен и ряд иных составов коррупционных преступлений, в том числе в отдельных сферах: госзакупки, гособоронзаказ, проведение спортивных мероприятий и т.д.

Санкции для физических лиц

Для физических лиц предусмотрены следующие виды санкций:

  • штраф;
  • лишение права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью;
  • ограничение свободы;
  • обязательные работы;
  • исправительные работы;
  • принудительные работы;
  • лишение свободы.

Размеры штрафа при этом для каждого преступления установлены в виде нижней и верхней границы. Например, за дачу взятки (статья 291 УК) предусмотрены следующие санкции:

  • минимальное наказание – штраф в размере до 500 тыс. рублей, или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до года, или в размере от 5-кратной до 30-кратной суммы взятки;
  • максимальное наказание – лишение свободы на срок от 8 до 15 лет со штрафом в размере до 70-кратной суммы взятки или без такового и с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до 10 лет или без такового.
Ответственность иностранных граждан

Иностранные граждане, не проживающие постоянно в Российской Федерации, совершившие преступление вне ее пределов, подлежат привлечению к ответственности в соответствии с УК РФ в случаях, если преступление направлено против интересов Российской Федерации либо гражданина Российской Федерации или постоянно проживающего в Российской Федерации лица без гражданства, а также в случаях, предусмотренных международным договором Российской Федерации или иным документом международного характера, содержащим обязательства, признаваемые Российской Федерацией, в сфере отношений, регулируемых УК РФ, если иностранные граждане, не проживающие постоянно в Российской Федерации, не были осуждены в иностранном государстве и привлекаются к уголовной ответственности на территории Российской Федерации.

Мера ответственности в виде ограничения свободы не применяется в отношении иностранным гражданам.

Антикоррупционные стандарты в государственном секторе
Регулирование конфликта интересов (КИ)

Лица, замещающие государственные и муниципальные должности, государственные и муниципальные служащие, отдельные категории работников организаций с государственным участием обязаны сообщать представителю нанимателя (работодателю) о личной заинтересованности при исполнении должностных обязанностей, которая может привести к конфликту интересов, принимать меры по его предотвращению.

Предотвращение или урегулирование конфликта интересов может состоять в изменении должностного или служебного положения гражданского служащего, являющегося стороной конфликта интересов, вплоть до его отстранения от исполнения должностных (служебных) обязанностей в установленном порядке и (или) в его отказе от выгоды, явившейся причиной возникновения конфликта интересов.

За непринятие мер по предотвращению и урегулированию конфликта интересов предусмотрена самая жесткая форма дисциплинарной ответственности - увольнение с утратой доверия.

Подарки

Госудрственным служащим, работникам государственных организаций запрещается получать в связи с исполнением должностных обязанностей подарки от физических и юридических лиц.

Подарки, полученные в связи с протокольными мероприятиями, со служебными командировками и с другими официальными мероприятиями, признаются собственностью соответственно Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального образования и передаются по акту в соответствующий государственный или муниципальный орган. Лицо, сдавшее подарок, полученный им в связи с протокольным мероприятием, со служебной командировкой и с другим официальным мероприятием, может выкупить его в порядке, устанавливаемом нормативными правовыми актами Российской Федерации.

Иная оплачиваемая работа, участие в органах управления организаций, владение ценными бумагами, получение кредитов

Иная оплачиваемая деятельность

Для большинства категорий государственных служащих, муниципальных служащих, лиц, замещающих государственные и муниципальные должности Российской Федерации, установлен запрет на выполнение иной оплачиваемой деятельности, кроме педагогической, научной и иной творческой.

Для отдельных категорий должностных лиц ограничения, связанные с выполнением иной оплачиваемой деятельности, сформулированы иным образом, в частности:

  • для гражданских служащих предусмотрено право заниматься любой иной оплачиваемой деятельностью с предварительным уведомлением представителя нанимателя, если она не повлечет конфликт интересов;
  • для сотрудников таможенных органов установлен запрет на совмещение основной деятельности с иной оплачиваемой или безвозмездной деятельностью, кроме педагогической, научной и иной творческой деятельности;
  • для служащих органов внутренних дел введен запрет на деятельность по совместительству, за исключением педагогической, научной и иной творческой, которая не приводит к возникновению конфликта интересов и не влечет за собой ухудшение выполнения сотрудником обязанностей по замещаемой должности.

Одновременно установлены ограничения на выполнение иное оплачиваемой деятельности в зависимости от источников ее финансирования, а именно:

  • применительно к лицам, замещающим государственные и муниципальные должности Российской Федерации – за исключением оговоренных в законе случаев, преподавательская, научная и иная творческая деятельность не может финансироваться исключительно за счет средств иностранных государств, международных и иностранных организаций, иностранных граждан и лиц без гражданства;
  • применительно к государственным и муниципальным служащим – за исключением оговоренных в законе случаев, запрещается заниматься без письменного разрешения представителя нанимателя оплачиваемой деятельностью, финансируемой исключительно за счет средств иностранных государств, международных и иностранных организаций, иностранных граждан и лиц без гражданства.

Участие в управлении организацией

За исключением оговоренных в законе случаев, лицу, замещающему государственную или муниципальную должность, государственному или муниципальному служащему запрещается участвовать в управлении коммерческой или некоммерческой организацией.

Лицам, замещающим государственные или муниципальные должности, государственным и муниципальным служащим запрещается входить в состав органов управления, попечительских или наблюдательных советов, иных органов иностранных некоммерческих неправительственных организаций и действующих на территории Российской Федерации их структурных подразделений.

Владение ценными бумагами

Любому лицу, замещающему должность, замещение которой предусматривает обязанность принимать меры по предотвращению и урегулированию конфликта интересов, запрещается владеть ценными бумагами (долями участия, паями в уставных (складочных) капиталах организаций), если это приводит или может привести к конфликту интересов. В случае владения такими ценными бумагами (долями участия, паями в уставных (складочных) капиталах организаций), служащий обязан передать их в доверительное управление в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации.

Вращающаяся дверь

Гражданин, замещавший должность государственной службы, включенную в специальный перечень, в течение 2 лет после увольнения со службы не вправе без согласия комиссии по соблюдению требований к служебному поведению и урегулированию конфликтов интересов выполнять работу на условиях трудового или гражданско-правового договора в организации, если отдельные функции государственного управления данной организацией входили в его должностные (служебные) обязанности.

Законодательство
Саудовская Аравия
Корпоративная ответственность за коррупцию
Меры по предупреждению коррупции
Ответственность физических лиц за коррупцию
Антикоррупционные стандарты в государственном секторе
Таджикистан
Ответственность юридических лиц за коррупцию
• Административная
• Гражданско-правовая
Привлечение к ответственности иностранных компаний
• Да
Обязанность принимать меры по предупреждению коррупции
• Не учитываются
Перечень мер по предупреждению коррупции
• Нет
Ответственность иностранных граждан
• Да
Корпоративная ответственность за коррупцию
Ответственность юридических лиц за коррупцию

Законодательством не предусмотрено отдельного состава коррупционного правонарушения для юридических лиц, но в определенных случаях организации могут быть привлечены к административной ответственности за коррупционные правонарушения, совершенные физическими лицами.

В соответствии со ст. 31 КоАП, если не указано, что установленные нормы применяются только к физическому лицу или только к юридическому лицу, они в равной мере применяются в отношении и физического, и юридического лица, за исключением случаев, если по смыслу данные нормы относятся и могут быть применены только к физическому лицу или только к юридическому лицу.

Привлечение к ответственности иностранных компаний

Согласно статье 32 КоАП, находящиеся на территории страны иностранные граждане, лица без гражданства и иностранные юридические лица (их представительства, филиалы и т.п.) за совершение административных правонарушений несут административную ответственность на общих основаниях.

Основания для привлечения компании к ответственности

Юридические лица могут быть привлечены к административной ответственности за действия или бездействие физического лица, признанного виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что данное физическое лицо, являясь представителем (членом, руководителем) юридического лица, совершало противоправные действия в их пользу.

Правонарушения

Ст. 671 КоАП устанавливает ответственность за предоставление материальных и нематериальных благ, услуг и выгод должностным и приравненным к ним лицам, уполномоченным на выполнение государственных функций, с целью их склонения к соответствующему деянию (действию или бездействию) в интересах лица, предоставляющего эти блага и услуги при отсутствии признаков преступления.

Кроме того, юридическое лицо привлекается к административной ответственности за совершение административного правонарушения, если установлено, что оно имело возможность соблюдения правил и норм, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность, но не приняло все зависящие от него меры по их соблюдению.

Санкции

К юридическим лицам могут применяться следующие виды наказаний:

  • административный штраф;
  • административное приостановление действия лицензии на осуществление определенных видов деятельности;
  • лишение лицензии на осуществление определенных видов деятельности;
  • административное приостановление определенного вида деятельности;
  • возмездное принудительное изъятие предмета, явившегося орудием совершения или непосредственным объектом административного правонарушения;
  • конфискация предмета, явившегося орудием совершения или непосредственным объектом административного правонарушения.
Освобождение от ответственности

Вместе с тем, судья, уполномоченный государственный орган или уполномоченное должностное лицо, рассматривающие дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и взыскания и ограничиться устным замечанием при малозначительности административного правонарушения. Малозначительным считается правонарушение, повлекшее за собой причинение материального ущерба физическому лицу в размере до 1 расчетного показателя (68 сомони), а юридическому лицу - до 10 расчетных показателей (680 сомони).

Смягчающие/отягчающие факторы

Обстоятельствами, смягчающими административную ответственность, являются:

  • чистосердечное раскаяние лица, совершившего административное правонарушение;
  • добровольное сообщение лицом о совершенном им административном правонарушении;
  • предотвращение виновным лицом вредных последствий административного правонарушения, добровольное возмещение ущерба или устранение причиненного вреда;
  • совершение административного правонарушения под влиянием угрозы, принуждения, либо в силу служебной, материальной или иной зависимости.

Обстоятельствами, отягчающими административную ответственность, признаются:

  • продолжение противоправного поведения, несмотря на требования уполномоченных на то лиц о его прекращении;
  • повторное совершение однородного административного правонарушения в течение года, если за совершение первого административного правонарушения лицо уже подвергалось административному взысканию, по которому не истек срок.
Досудебные соглашения
Меры по предупреждению коррупции
Обязанность принимать меры по предупреждению коррупции
Организации, на которые распространяется обязанность
Перечень мер по предупреждению коррупции
Ответственность за непринятие мер по предупреждению коррупции
Законодательство
Ответственность физических лиц за коррупцию
Основные составы коррупционных правонарушений

Дача взятки должностному лицу, должностному лицу иностранного государства либо должностному лицу международной организации лично или через посредника (часть 1 статьи 320 УК).

Дача взятки должностному лицу, должностному лица иностранного государства либо должностному лицу международной организации за совершение ими заведомо незаконных действий (бездействие) или повторно (часть 2 статьи 320 УК).

Коммерческий подкуп (ст. 279 УК) - Незаконная передача лицу, выполняющему управленческие функции в коммерческой или иной организации, денег, ценных бумаг, иного имущества, а равно незаконное оказание ему услуг имущественного характера за совершение действий (бездействия) в интересах дающего в связи с занимаемым этим лицом служебным положением.

Предоставление материальных и нематериальных благ должностным лицам, уполномоченным на выполнение государственных функций (ст. 671 КоАП) – Предоставление материальных и нематериальных благ, услуг и выгод должностным и приравненным к ним лицам, уполномоченным на выполнение государственных функций, с целью их склонения к соответствующему деянию (действию или бездействию) в интересах лица, предоставляющего эти блага и услуги при отсутствии признаков преступления.

Санкции для физических лиц

Дача взятки - лишение свободы на срок до 10 лет и штраф до 9125 расчетных показателей (620,5 тыс. сомони).

Коммерческий подкуп - штраф до 800 расчетных показателей (54,4 тыс. сомони), или лишение права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до 2 лет, или ограничение свободы на срок до 3 лет, или лишение свободы на срок до 4 лет.

Предоставление материальных и нематериальных благ должностным лицам, уполномоченным на выполнение государственных функций, - штраф до 30 расчетных показателей (2040 сомони).

Ответственность иностранных граждан

Согласно статье 14 УК, лицо, совершившее преступление на территории Таджикистана, подлежит ответственности в соответствии с УК. При этом под «совершением преступления на территории Таджикистана» понимается деяние, которое было:

  • начато, продолжилось либо было окончено на территории Таджикистана;
  • совершено за пределами Таджикистана, если преступный результат наступил на ее территории;
  • совершено на территории Таджикистана, если преступный результат наступил за ее пределами;
  • совершено в соучастии с лицами, осуществившими преступную деятельность на территории другого государства.

Согласно статье 32 КоАП, находящиеся на территории страны иностранные граждане, лица без гражданства и иностранные юридические лица (их представительства, филиалы и т.п.) за совершение административных правонарушений несут административную ответственность на общих основаниях.

Антикоррупционные стандарты в государственном секторе
Регулирование конфликта интересов (КИ)

Согласно Кодексу этики государственного служащего, служащий должен принимать меры по недопущению конфликта интересов, урегулированию возникших случаев конфликта интересов и исключать действия, связанные с влиянием личных, имущественных (финансовых), коммерческих и иных интересов и препятствующих добросовестному исполнению должностных обязанностей.

В соответствии с Законом «О государственной службе», если личный интерес государственного служащего препятствует исполнению им своих служебных обязанностей, либо вступает в противоречие с общественным интересом, либо вызывает иные ситуации конфликта интересов, он должен сообщить об этом руководителю государственного органа, уполномоченному назначать и освобождать его от должности. 

Подарки

В соответствии с Кодексом этики государственного служащего, служащий должен избегать получения и дачи различных подарков за исполнение функций государственных органов и своих должностных обязанностей, в том числе при служебной командировке как в материальной (деньги, подарки), так и в нематериальной (услуги) форме.

Законом «О противодействии коррупции» для должностных лиц установлены следующие запреты:

  • получать от физических и юридических лиц вознаграждения (в виде денег, товаров, услуг, оплату за отдых, транспортные расходы и другое) за услуги, оказанные в связи с осуществлением своих полномочий, или за неоказание услуг в интересах другого лица, дарить подарки и оказывать услуги вышестоящим должностным лицам;
  • совершать внутренние и зарубежные туристические поездки за счет физических и юридических лиц, в том числе иностранных, лечиться и отдыхать, за исключением поездок по приглашению родственников и поездок, осуществляемых в соответствии с международными правовыми актами или по договоренности между государственными органами Таджикистана и государственными органами иностранных государств и международных организаций, осуществляемых за счет их средств.

Кроме того, несоблюдение отдельных ограничений, связанных с получением подарков, будет считаться правонарушением, связанным с коррупцией, а именно:

  • принятие подарков (за исключением символических сувениров и знаков внимания при проведении протокольных и иных официальных мероприятий, общая стоимость которых в течение года не превышает 100 расчетных показателей) и пользование иными услугами в связи с исполнением государственных или приравненных к ним функций от лиц, зависимых по службе;
  • принятие должностными лицами за свою деятельность любого дополнительного вознаграждения в виде денег, услуг и в иных формах от государственных органов и организаций, в которых данное лицо не выполняет соответствующие функции, а также от негосударственных организаций, общественных объединений, физических лиц, если иное не предусмотрено законодательством.
Иная оплачиваемая работа, участие в органах управления организаций, владение ценными бумагами, получение кредитов

Законом «О государственной службе» для служащих установлены следующие запреты:

  • участвовать в управлении деятельностью хозяйственного общества или иной коммерческой организации, в том числе в составе органов управления коммерческой организации, членство в которой невозможно без проявления личного особого волеизъявления, за исключением случаев, предусмотренных законодательством;
  • входить в состав органов управления, наблюдательных или попечительских советов, иных органов иностранных некоммерческих организаций и их структурных подразделений на территории Таджикистана, если законодательством или международными договорами не предусмотрено иное.

В соответствии с Законом «О противодействии коррупции», должностным лицам запрещено заниматься иной оплачиваемой работой, за исключением научной, творческой и педагогической деятельности.

Этим же законом установлено, что правонарушением, создающим условия для возникновения коррупции, является:

  • участие в качестве поверенных физических или юридических лиц по делам органа, в котором должностное лицо состоит на службе или в подчинении которого оно находятся, либо деятельность которого оно контролирует, в том числе участие в качестве общественного защитника или представителя (кроме случаев законного представительства) по гражданским делам, экономическим, уголовным и административным правонарушениям;
  • занятие предпринимательской деятельностью, участие в управлении деятельностью хозяйствующего общества или иной коммерческой организации, в том числе в составе органов управления коммерческой организации, в которых невозможно членство без проявления личного особого волеизъявления, за исключением случаев, предусмотренных законодательством;
  • членство в органах управления, попечительских или наблюдательных советах, иных органах иностранных некоммерческих организаций и их структурных подразделениях, осуществляющих деятельность на территории Таджикистана, если законодательством или международными договорами не предусмотрено иное.

Одновременно, согласно Закону «О противодействии коррупции» и КоАП, является правонарушением, связанным с коррупцией, использование должностным лицом не предусмотренных законом преимуществ в получении и возвращении кредитов, ссуд из банков и иных организаций, приобретении ценных бумаг, недвижимости и иного имущества, выплате государственных налогов и исполнении других обязательств.

Вращающаяся дверь
Узбекистан
Ответственность юридических лиц за коррупцию
• Гражданско-правовая
Привлечение к ответственности иностранных компаний
• Нет
Обязанность принимать меры по предупреждению коррупции
• Не учитываются
Перечень мер по предупреждению коррупции
• Нет
Ответственность иностранных граждан
• Да
Корпоративная ответственность за коррупцию
Ответственность юридических лиц за коррупцию
Привлечение к ответственности иностранных компаний
Основания для привлечения компании к ответственности
Правонарушения
Санкции
Освобождение от ответственности
Смягчающие/отягчающие факторы
Досудебные соглашения
Законодательство
Меры по предупреждению коррупции
Обязанность принимать меры по предупреждению коррупции
Организации, на которые распространяется обязанность
Перечень мер по предупреждению коррупции
Ответственность за непринятие мер по предупреждению коррупции
Законодательство
Ответственность физических лиц за коррупцию
Основные составы коррупционных правонарушений

Дача взятки (ст. 211 УК) - заведомо незаконное предоставление должностному лицу государственного органа, организации с государственным участием или органа самоуправления граждан лично или через посредника материальных ценностей или имущественной выгоды за выполнение или невыполнение в интересах давшего взятку определенного действия, которое должностное лицо должно было или могло совершить с использованием своего служебного положения.

Подкуп служащего государственного органа, организации с государственным участием или органа самоуправления граждан (ст. 213 УК) - заведомо незаконное предоставление служащему государственного органа, организации с государственным участием или органа самоуправления граждан материальных ценностей или имущественной выгоды за выполнение или невыполнение в интересах осуществляющего подкуп лица определенного действия, которое служащий должен был или мог совершить с использованием своего служебного положения, совершенное после применения административного взыскания за такие же действия.

Посредничество во взяточничестве (ст. 212 УК) - деятельность, направленная на достижение соглашения о получении или даче взятки, а равно непосредственная передача взятки по поручению заинтересованных лиц.

Коммерческий подкуп (ст. 192.9 УК) - заведомо незаконное предоставление должностному лицунегосударственной коммерческой или иной негосударственной организации материальных ценностей или имущественной выгоды за выполнение или невыполнение в интересах осуществляющего подкуп лица определенного действия, которое указанное должностное лицо должно было или могло совершить с использованием своих полномочий.

Подкуп служащего негосударственной коммерческой или иной негосударственной организации (ст. 192.10 УК) - заведомо незаконное предоставление служащему негосударственной коммерческой или иной негосударственной организации материальных ценностей или имущественной выгоды за выполнение или невыполнение в интересах осуществляющего подкуп лица определенного действия, которое служащий должен был или мог совершить с использованием своих полномочий, совершенное после применения административного взыскания за такие же действия.

Подкуп служащего негосударственной коммерческой или иной негосударственной организации (ст. 61.1 КоАП) - Заведомо незаконное предоставление служащему негосударственной коммерческой или иной негосударственной организации материальных ценностей или имущественной выгоды за выполнение или невыполнение в интересах осуществляющего подкуп лица определенного действия, которое служащий должен был или мог совершить с использованием своих полномочий.

Подкуп служащего государственного органа, организации с государственным участием или органа самоуправления граждан (ст. 193.1 КоАП) - Заведомо незаконное предоставление служащему государственного органа, организации с государственным участием или органа самоуправления граждан материальных ценностей или имущественной выгоды за выполнение или невыполнение в интересах осуществляющего подкуп лица определенного действия, которое служащий должен был или мог совершить с использованием своего служебного положения.

Санкции для физических лиц

Дача взятки [подкуп должностного лица государственного органа/организации], посредничество во взяточничестве – штраф до 100 базовых расчетных величин (30 млн сумов), или ограничение свободы до 5 лет, или лишение свободы до 15 лет;

Подкуп служащего государственного органа/организации – штраф до 100 базовых расчетных величин, или общественные работы до 360 часов, или исправительные работы до 3 лет, или ограничение свободы до 5 лет, или лишение свободы до 8 лет.

Подкуп должностного лица негосударственной организации – штраф до 300 базовых расчетных величин (90 млн сумов), или исправительные работы до 3 лет, или ограничение свободы до 5 лет, или лишение свободы до 8 лет;

Подкуп работника негосударственной организации – штраф до 30 базовых расчетных величин (9 млн сумов), или общественные работы до 240 часов, или исправительные работы до 1 года.

Коммерческий подкуп - штраф до 300 базовых расчетных величин (90 млн сумов), или общественные работы до 300 часов, или исправительные работы до 3 лет, или ограничение свободы до 5 лет, или лишение свободы до 5 лет.

Ответственность иностранных граждан

Согласно положениям Уголовного кодекса, ответственности в соответствии с данным кодексом подлежит лицо, совершившее преступление на территории Узбекистана. Преступлением, совершенным на территории Узбекистана, считается деяние, которое: 

  • начато, окончено или прервано на территории Узбекистана; 
  • совершено за пределами Узбекистана, а преступный результат наступил на ее территории;
  • совершено на территории Узбекистана, а преступный результат наступил за ее пределами; 
  • образует в совокупности или наряду с другими деяниями преступление, часть которого совершена на территории Узбекистана.

Согласно положениям Кодекса об административной ответственности, находящиеся на территории Узбекистана иностранные граждане подлежат административной ответственности на общих основаниях.

Антикоррупционные стандарты в государственном секторе
Регулирование конфликта интересов (КИ)

В соответствии с Законом «О государственной гражданской службе», в случае возникновения конфликта интересов гражданский служащий должен незамедлительно в письменной форме уведомить своего руководителя или вышестоящий государственный орган, который, в свою очередь, обязан своевременно принять меры по его устранению.

Согласно Типовому кодексу этики, гражданские служащие не должны допускать личных интересов, которые приводят или могут привести к конфликту интересов при исполнении ими своих обязанностей или функций, в случае возникновения конфликта интересов работники должны немедленно сообщить об этом своему начальнику, который, в свою очередь, обязан своевременно принять меры по предотвращению или устранению этого конфликта.

Ожидаемый к принятию проект Закона «О конфликте интересов» предусматривает, что служащие государственных органов и организаций обязаны в случае возникновения конфликта интересов уведомлять своего непосредственного руководителя или специальное подразделение до принятия решения по документам в своей работе и сообщать о конфликте интересов в отношении других работников органа (организации). Кроме того, согласно законопроекту, служащие (работники) и их родственники должны ежегодно представлять декларацию интересов. 

Законопроект также содержит ряд запретов, направленных на предотвращение конфликта интересов.

Подарки

Согласно Закону «О государственной гражданской службе», служащим запрещено принимать любые подарки от физических и юридических лиц за выполнение или невыполнение служебных обязанностей в интересах таких лиц. Исключением являются подарки, полученные за особые заслуги на основании соответствующего решения государственного органа, а также подарки, полученные в результате достижений в первенствах и конкурсах, награждения в связи с государственными праздниками, знаменательными датами и другими официальными мероприятиями, а также подарки, стоимость которых не превышает 5 базовых расчетных величин (1,5 млн сумов), во время служебных командировок, а также в связи с международными и другими официальными мероприятиями. Кроме этого, служащим запрещено получать от физических и юридических лиц какие-либо вознаграждения, выгоды или подарки за выполнение или невыполнение своих служебных полномочий в их интересах.

Типовой кодекс этики предусматривает, что гражданские служащие не могут получать вознаграждение, прибыль или подарки в обмен на выполнение или неисполнение своих служебных полномочий в интересах физических и юридических лиц, а во внеслужебное время не должны принимать ценных подарков от руководителей и работников учреждений и организаций, связанных с исполнением служебных обязанностей, и других должностных лиц.

Иная оплачиваемая работа, участие в органах управления организаций, владение ценными бумагами, получение кредитов

Согласно Закону «О государственной гражданской службе», служащим запрещается, в то числе: 

  • заниматься другой оплачиваемой деятельностью, кроме педагогической, научной и творческой деятельности, за исключением случаев, предусмотренных законодательством;
  • заниматься предпринимательской деятельностью; 
  • создавать субъекты предпринимательской деятельности, быть их учредителем (участником), выполнять организационно-управленческие, административно-хозяйственные функции в субъекте предпринимательской деятельности, за исключением случаев владения свободно обращающимися акциями акционерных обществ в пределах требований, установленных законодательством; 
  • приобретать непосредственно или через представителей доли, паи, акции в организациях, находящихся под контролем государственного органа, где он проходит службу или с которыми имеет связи и интересы; 
  • открывать и иметь счета, владеть недвижимым и иным имуществом, расположенным за пределами территории Республики Узбекистан, за исключением счетов, открытых с целью обучения, стажировки и пользования медицинскими услугами в иностранном государстве, а также имущества, которое приобретено и о нем сообщено до поступления на государственную гражданскую службу.

Типовым кодексом этики установлено, что гражданские служащие не могут заниматься предпринимательской или иной оплачиваемой деятельностью (кроме педагогической, научной и творческой деятельности), за исключением случаев, предусмотренных законодательством.

В соответствии с проектом Закона «О конфликте интересов», служащим (работникам) запрещается:

  • работать по найму в организации, подведомственной государственному органу (организации) или находящейся под общим контролем, за исключением случаев, когда иные требования и условия установлены нормативным правовым актом; 
  • быть учредителем (акционером, участником) коммерческих организаций, за исключением случаев владения менее 10% акций акционерных обществ, находящихся в открытом обращении; 
  • владеть акциями или долями в уставном фонде (уставном капитале) коммерческих организаций, являющихся объектами контроля органа (организации), в которой он замещает должность, а также входит в состав их органов управления и надзора, за исключением случаев, когда эта деятельность считается должностной обязанностью в соответствии с законом. Этот же запрет установлен для близких родственников должностного лица.
Вращающаяся дверь

Однако планируемый к принятию Проект Закона «О предотвращении конфликта интересов» предусматривает, что служащие (работники) государственных органов (организаций) в течение 2 лет после ухода с занимаемой должности могут трудоустроиться в государственные предприятия, учреждения, организации или их подразделения, над которыми они осуществляли прямой или косвенный контроль в период замещения должности, только на основании заключения лиц, выполняющих функции антикоррупционного контроля в этих организациях.

Законодательство
Эфиопия
Корпоративная ответственность за коррупцию
Меры по предупреждению коррупции
Ответственность физических лиц за коррупцию
Антикоррупционные стандарты в государственном секторе
ЮАР
Ответственность юридических лиц за коррупцию
• Уголовная
• Гражданско-правовая
Привлечение к ответственности иностранных компаний
• Да
Обязанность принимать меры по предупреждению коррупции
• Не учитываются
Перечень мер по предупреждению коррупции
• Нет
Ответственность иностранных граждан
• Да
Корпоративная ответственность за коррупцию
Ответственность юридических лиц за коррупцию

Ответственность за преступления, предусмотренные Законом «О предотвращении и борьбе с коррупционной деятельностью», может возлагаться как на физических, так и на юридических лиц.

Привлечение к ответственности иностранных компаний

Положения Закона «О предотвращении и борьбе с коррупционной деятельностью» могут применяться к лицам, арестованным на территории ЮАР, а также к лицам, совершившим преступление за пределами ЮАР, при соблюдении следующих условий:

  1. оно затрагивает или имеет целью затронуть государственный орган, предприятие или любое другое лицо в ЮАР;
  2. установлено, что соответствующее лицо находится в ЮАР; и
  3. лицо по той или иной причине не было выдано ЮАР или не подавалось ходатайство о выдаче этого лица.
Основания для привлечения компании к ответственности

Законодательством не предусмотрено отдельных положений, регулирующих привлечение юридических лиц к ответственности.

Правонарушения

Преступлением, связанным с подкупом, признается ситуация, когда любое лицо дает либо соглашается или предлагает дать любому другому лицу какое-либо вознаграждение в интересах этого лица или в интересах другого лица, с тем чтобы оно, лично или путем оказания влияния на другое лицо, совершило:

  • действие, являющееся незаконным, недобросовестным, несанкционированным, неполным или предвзятым;
  • злоупотребление или продажу информации или материалов, полученных в ходе осуществления, проведения или выполнения любых полномочий, обязанностей или функций, вытекающих из конституционных, законодательных, договорных или любых других законных обязательств;
  • злоупотребление служебным положением, злоупотребление доверием или нарушение законной обязанности или свода правил;
  • действие, направленное на достижение необоснованного результата;
  • любое другое несанкционированное или ненадлежащее побуждение сделать или не сделать что-либо из перечисленного.

Аналогичные действия, совершенные в отношении определенных категорий лиц (должностных лиц, ИДЛ и т.д.), выделены в качестве отдельных составов преступлений, связанных с подкупом.

Предложением незаконного вознаграждения (ст. 10) признается ситуация, когда любое лицо, которое является стороной трудовых отношений, прямо или косвенно, дает или соглашается или предлагает дать любому другому лицу, которое является стороной трудовых отношений, любое несанкционированное вознаграждение, будь то в пользу этого лица или в пользу другого лица, в связи с совершением этим лицом любого действия в отношении осуществления, выполнения или исполнения полномочий, обязанностей или функций этого лица в рамках своих трудовых отношений.

Дополнительно выделены отдельные составы коррупционных преступлений в различных сферах (государственные закупки, спортивные мероприятия, азартные игры и т.д.).

Кроме того, преступлениями признаются:

  • использование, хранение, получение или сокрытие имущества (или любой его части), являющегося предметом одного из перечисленных преступлений;
  • попытка совершения одного из перечисленных преступлений, участие в сговоре с целью его совершения, оказание помощи, пособничество, склонение, провоцирование, подстрекательство, предоставление инструкций, указаний, консультаций или средств для обеспечения совершения преступления.
Санкции

Штрафы, размер которых не ограничен. В дополнение к любому штрафу суд может наложить дополнительные финансовые санкции в размере 5-кратной стоимости незаконного вознаграждения.

Виновные в совершении коррупционных преступлений лица могут быть внесены в специальный Реестр, что означает запрет на ведение дел с государственными органами и организациями.

Освобождение от ответственности
Смягчающие/отягчающие факторы

Законодательством не установлен порядок привлечения юридических лиц к ответственности.

Досудебные соглашения
Меры по предупреждению коррупции
Обязанность принимать меры по предупреждению коррупции
Организации, на которые распространяется обязанность
Перечень мер по предупреждению коррупции
Ответственность за непринятие мер по предупреждению коррупции
Законодательство
Ответственность физических лиц за коррупцию
Основные составы коррупционных правонарушений

Преступлением, связанным с подкупом, признается ситуация, когда любое лицо дает либо соглашается или предлагает дать любому другому лицу какое-либо вознаграждение в интересах этого лица или в интересах другого лица, с тем чтобы оно, лично или путем оказания влияния на другое лицо, совершило:

  • действие, являющееся незаконным, недобросовестным, несанкционированным, неполным или предвзятым;
  • злоупотребление или продажу информации или материалов, полученных в ходе осуществления, проведения или выполнения любых полномочий, обязанностей или функций, вытекающих из конституционных, законодательных, договорных или любых других законных обязательств;
  • злоупотребление служебным положением, злоупотребление доверием или нарушение законной обязанности или свода правил;
  • действие, направленное на достижение необоснованного результата;
  • любое другое несанкционированное или ненадлежащее побуждение сделать или не сделать что-либо из перечисленного.

Аналогичные действия, совершенные в отношении определенных категорий лиц (должностных лиц, ИДЛ и т.д.), выделены в качестве отдельных составов преступлений, связанных с подкупом.

Предложением незаконного вознаграждения (ст. 10) признается ситуация, когда любое лицо, которое является стороной трудовых отношений, прямо или косвенно, дает или соглашается или предлагает дать любому другому лицу, которое является стороной трудовых отношений, любое несанкционированное вознаграждение, будь то в пользу этого лица или в пользу другого лица, в связи с совершением этим лицом любого действия в отношении осуществления, выполнения или исполнения полномочий, обязанностей или функций этого лица в рамках своих трудовых отношений.

Дополнительно выделены отдельные составы коррупционных преступлений в различных сферах (государственные закупки, спортивные мероприятия, азартные игры и т.д.).

Кроме того, преступлениями признаются:

  • использование, хранение, получение или сокрытие имущества (или любой его части), являющегося предметом одного из перечисленных преступлений;
  • попытка совершения одного из перечисленных преступлений, участие в сговоре с целью его совершения, оказание помощи, пособничество, склонение, провоцирование, подстрекательство, предоставление инструкций, указаний, консультаций или средств для обеспечения совершения преступления.
Санкции для физических лиц

За преступления коррупционной направленности:

  • если дело рассматривается Верховным судом - штраф или лишение свободы, вплоть до пожизненного; 
  • если дело рассматривается районным судом - штраф или лишение свободы на срок до 18 лет; 
  • если дело рассматривается мировым судом - штраф или лишение свободы на срок до 5 лет. 

Такие же санкции могут быть наложены в случае попытки совершения преступления, участия в сговоре, оказания помощи, пособничества, склонения, провоцирования, подстрекательства, предоставления инструкций, указаний, консультаций или средств для обеспечения совершения преступления. В дополнение к любому штрафу суд может наложить штраф в размере 5-кратной стоимости незаконного вознаграждения.

За использование, хранение, получение, сокрытие имущества, являющегося предметом преступления, для физических лиц предусмотрено наказание в виде штрафа или лишения свободы на срок до 10 лет / 3 лет (если дело рассматривается Верховным судом / мировым судом).

Лица, виновные в совершении коррупционных преступлений, связанных с заключением договоров и государственными закупками, могут быть внесены в специальный Реестр, что означает запрет на ведение дел с государственными органами и организациями.

Ответственность иностранных граждан

Положения Закона «О предотвращении и борьбе с коррупционной деятельностью» могут применяться к лицам, арестованным на территории ЮАР, а также к лицам, совершившим преступление за пределами ЮАР, при соблюдении следующих условий:

  1. оно затрагивает или имеет целью затронуть государственный орган, предприятие или любое другое лицо в ЮАР;
  2. установлено, что соответствующее лицо находится в ЮАР; и
  3. лицо по той или иной причине не было выдано ЮАР или не подавалось ходатайство о выдаче этого лица.
Антикоррупционные стандарты в государственном секторе
Регулирование конфликта интересов (КИ)

Согласно Положению о государственной службе, служащий должен заявлять самоотвод от участия в любых официальных действиях или процессе принятия решений, которые могут привести к неправомерной личной выгоде, и информировать о возникновении такой ситуации.

Кроме того, служащие обязаны ежегодно представлять декларацию интересов.

Согласно Кодексу этического поведения и раскрытия информации о личной заинтересованности членов Ассамблеи и постоянных членов Совета, министрам, заместителям министров, членам Исполнительного совета запрещается ставить себя в любую ситуацию, связанную с риском возникновения конфликта между их официальными обязанностями и частными интересами.

Кроме того, для указанных высших должностных лиц установлена обязанность раскрывать информацию о финансовых интересах, включая любые подарки, спонсорские выплаты, оплату зарубежных поездок, пособия, расходы на гостеприимство и другие блага материального характера, полученные ими или лицами, находящимися с ними в семейных или иных отношениях.

Подарки

В соответствии с Положением о государственной службе, служащим запрещается:

  • получать, испрашивать и принимать какое-либо вознаграждение от любого сотрудника или любого лица в обмен на выполнение или невыполнение своих должностных обязанностей;
  • получать и принимать какие-либо подарки от любого лица в ходе и в рамках своей работы, кроме как от члена семьи, на общую сумму 350 рэндов в год, если только не получено предварительное разрешение от соответствующего органа исполнительной власти.
Иная оплачиваемая работа, участие в органах управления организаций, владение ценными бумагами, получение кредитов

Согласно Закону «О государственной службе», служащим запрещается заниматься иной оплачиваемой работой без разрешения, выданного соответствующим органом / лицом.

Согласно Положению о государственной службе, служащим запрещается вести бизнес с любым государственным органом или быть директором государственной или частной компании, ведущей бизнес с государственным органом, кроме предусмотренных законом случаев.

Согласно Кодексу этического поведения и раскрытия информации о личной заинтересованности членов Ассамблеи и постоянных членов Совета, министрам, заместителям министров, членам Исполнительного совета запрещается выполнять любую иную оплачиваемую работу.

Вращающаяся дверь

База данных ориентирована, прежде всего, на организации, осуществляющие деятельность на зарубежных рынках. Она содержит структурированные сведения о предусмотренных национальным законодательством мерах ответственности, которые могут быть применены к таким компаниям и их работникам за коррупционные правонарушения, о предъявляемых к организациям требованиях по принятию антикоррупционных мер, а также о запретах и ограничениях, распространяющихся на иностранных должностных лиц, которые взаимодействуют с такими компаниями.

Пояснение к инфографике

Мы используем файлы cookies для улучшения работы сайта НИУ ВШЭ и большего удобства его использования. Более подробную информацию об использовании файлов cookies можно найти здесь, наши правила обработки персональных данных – здесь. Продолжая пользоваться сайтом, вы подтверждаете, что были проинформированы об использовании файлов cookies сайтом НИУ ВШЭ и согласны с нашими правилами обработки персональных данных. Вы можете отключить файлы cookies в настройках Вашего браузера.