Информация о том, что в отношении МТС вновь проводится расследование возможных нарушений Закона США о коррупционных практиках за рубежом (Foreign Corrupt Practices Act – FCPA), была раскрыта в представляемой в Комиссию США по ценным бумагам и биржам (Securities and Exchange Commission – SEC) форме отчетности 6-K (форма для иностранных эмитентов – ценные бумаги российской компании МТС торгуются на фондовых рынках США).
Согласно данным отчетности, в МТС были выявлены подозрительные операции, связанные с дочерним предприятием в Армении, сведения о которых были переданы Министерству юстиции США (Department of Justice – DOJ) и SEC. Оба ведомства запросили у МТС дополнительную информацию об указанных сделках, в связи с чем компания начала внутреннее расследование по данному вопросу.
Признаки возможных нарушений были обнаружены в связи с проведением в отношении МТС независимого мониторинга в соответствии с Соглашением об отсрочке судебного преследования и Мировым соглашением в рамках административного производства, заключенных в 2019 году с DOJ и SEC соответственно.
Тогда МТС и ее дочерние предприятия в Узбекистане – ООО «Уздунробита» и ООО «Колорит дизайн инк» – были предъявлены обвинения в подкупе иностранных должностных лиц, нарушении правил ведения бухгалтерского учета и нарушении правил внутреннего контроля: МТС неоднократно давала взятки дочери бывшего президента страны Гульнаре Каримовой через аффилированные с ней компании с целью выхода на рынок Узбекистана. Неправомерная деятельность МТС продолжалась с 2004 по 2012 гг., а общая сумма незаконных выплат за этот период, по подсчетам следователей, составила $420 млн.
По итогам разбирательства 2019 года компания выплатила штраф в размере $850 млн, а также согласилась на проведение независимого мониторинга своей комплаенс-программы сроком на 3 года. Как отмечалось в соглашении с DOJ, у МТС «не были внедрены надлежащие механизмы антикоррупционного контроля и антикоррупционного комплаенса в период, когда имело место [неправомерное] поведение».
Дело МТС стало первым разбирательством американских правоприменителей против российской компании. Кроме МТС, за использование аналогичных коррупционных схем для выхода на рынок Узбекистана к ответственности были также привлечены две другие телекоммуникационные компании – VEON (VimpelCom) и TeliaSonera в 2016 и 2017 гг. соответственно.
Следует отметить, что в последние годы в правоприменении FCPA все более четко прослеживается тенденция повторного привлечения компаний к ответственности, в том числе в течение срока действия предыдущего соглашения с правоприменителями: как отмечается экспертами, из 18 случаев рецидивных преступлений половина была выявлена властями США после 2017 г. Так, например, в текущем 2021 г. новые обвинения были предъявлены компаниям Deutsche Bank и Credit Suisse, которые уже были привлечены к ответственности за нарушение FCPA незадолго до этого – в 2019 и 2018 гг. соответственно.
В этой связи в теории расследование неправомерной деятельности МТС в Армении в дальнейшем вполне может привести к возбуждению против компании нового дела. Однако, как отмечает МТС, «на данный момент [невозможно] предсказать сроки или результаты расследования».
