Учреждение Независимого агентства по защите заявителей (La Autoridad Independiente de Protección del Informante – A.A.I.), находящегося в ведении Министерства юстиции (Ministerio de Justicia), предусмотрено Законом от 20 февраля 2023 года № 2/2023 «О защите лиц, сообщающих о нарушениях, и борьбе с коррупцией» (Ley 2/2023, de 20 de febrero, reguladora de la protección de las personas que informen sobre infracciones normativas y de lucha contra la corrupción).

В функции нового ведомства войдут, среди прочего:

1. Сбор, обработка и хранение сообщений разоблачителей-физических лиц, поступивших через специально созданный в агентстве канал получения информации о нарушениях, имевших место в органах власти и организациях государственного сектора, а также в организациях частного сектора, в случае, если такое нарушение затрагивает территорию более чем одного субъекта, а также сообщений органов, в компетенцию которых не входит расследование раскрытых ими фактов нарушений;

2. Расследование нарушений, информация о которых поступила в ведомство, и, при необходимости, дальнейшая передача собранных материалов в органы прокуратуры;

3. Принятие мер по защите заявителей.

При этом меры защиты, которые A.A.I. сможет предоставлять лицам, раскрывающим информацию о нарушениях, включают:

• консультацию разоблачителей, в том числе по вопросу доступных им мер защиты, предоставление юридической помощи в рамках уголовного и/или гражданско-правового разбирательства;
• обеспечение непривлечения к ответственности в случае, если в связи с раскрытием информации разоблачитель нарушил требования о конфиденциальности или не соблюдал ограничения на получение такой информации;
• оказание финансовой и психологической помощи;
• пресечение действий репрессивного характера в отношении разоблачителя и т.д.

4. Расследование нарушений, связанных с несоблюдением требований законодательства, и применение мер ответственности за их совершение.

В соответствии с принятым Законом, такие нарушения могут быть очень серьезными, серьезными и незначительными.

К очень серьезным и серьезным нарушениям относятся:

• совершение действий, ограничивающих права и гарантии, предусмотренные Законом, например, заключение соглашений, запрещающих раскрывать какую-либо информацию, принятие иных действий, препятствующих подаче или рассмотрению сообщения о нарушении;
• применение репрессивных действий в отношении разоблачителя в связи с раскрытием им информации о нарушении;
• несоблюдение конфиденциальности сведений о разоблачителе, в том числе совершение любого действия, направленного на раскрытие личности лица, раскрывающего информацию о нарушении анонимно, даже если фактической деанонимизации не произошло;
• несоблюдение конфиденциальности сведений, раскрытых заявителем;
• сознательное раскрытие не соответствующей действительности информации;
• отсутствие в организации (органе) каналов раскрытия информации.

К незначительным нарушениям, в свою очередь, относятся:

• несвоевременная подача данных о функционировании каналов раскрытия информации в A.A.I.;
• невыполнение обязательств по сотрудничеству в рамках рассмотрения раскрытой информации и т.д.

За совершение вышеуказанных нарушений установлены следующие меры ответственности:

• в случае незначительных нарушений: от €1 тыс. до €10 тыс. (примерно от 83 тыс. до 830 тыс. рублей) – для физических лиц, до €100 тыс. (около 8,3 млн рублей) – для юридических лиц;
• в случае серьезных нарушений: от €10 тыс. до €30 тыс. (примерно от 830 тыс. до 2,5 млн рублей) – для физических лиц, от €100 тыс. до €600 тыс. (приблизительно от 8 млн до 50 млн рублей) – для юридических лиц;
• в случае очень серьезных нарушений: от €30 тыс. до €300 тыс. (примерно от 2,5 млн до 25 млн рублей) – для физических лиц, от €600 тыс. до €1 млн (от 50 млн до 83 млн рублей) – для юридических лиц. В дополнение к штрафу в случае совершения очень серьезных нарушений A.A.I. может также: опубликовать публичный выговор; ввести запрет на получение субсидий и/или других налоговых льгот сроком до 4 лет и/или запрет на заключение государственных контрактов сроком до 3 лет; опубликовать сведений о привлечении к ответственности в Официальном вестнике Королевства Испания (Boletín Oficial del Estado);

5. Сбор, анализ и хранение данных о функционировании каналов раскрытия информации в органах (организациях), сведений о назначении и увольнении лиц, ответственных за работу с сообщениями разоблачителей;

6. Повышение осведомленности всех заинтересованных лиц о действующих механизмах раскрытия информации и защите разоблачителей;

7. Укрепление сотрудничества с региональными органами власти по защите разоблачителей (autoridades autonómicas de protección del informante);

8. Предоставление Министерству юстиции ежегодного отчета о своей деятельности и т.д.

Возглавит ведомство председатель. Перечень претендентов на пост председателя изначально представляется в соответствующую комиссию Конгресса депутатов (Congreso de los Diputados), после чего выбранная кандидатура председателя по предложению министра юстиции утверждается Королевским указом. Председатель избирается сроком на 5 лет без возможности переизбрания.

В A.A.I. также создается Консультационный комитет по защите заявителей, в состав которого войдут представители Счетной палаты, Генеральной прокуратуры и т.д., а рядовые служащие A.A.I. до начала исполнения обязанностей буду обязаны пройти предварительное обучение.