Обвинения были предъявлены компании BIT Mining. В настоящее время штаб-квартира BIT Mining, зарегистрированной на Каймановых островах, находится в Акроне (Огайо, США), однако в период совершения нарушений головной офис ее предшественника, компании 500.com, был расположен в Шэньчжэне (Китай). Хотя китайские филиалы различных зарубежных компаний не раз становились фигурантами уголовных и административных разбирательств о нарушении FCPA (см., например, кейсы Airbus, Avon, JPMorgan, PTC, SciClone Pharmaceuticals, Maxwell Technologies, Bristol-Myers и многие другие), материнские компании, базирующиеся в Китае, ранее к ответственности за иностранное взяточничество не привлекались.
Согласно материалам дела, 500.com, осуществлявшая деятельность в сфере предоставления онлайн-услуг по проведению спортивных лотерей, в 2017-2019 гг. организовала масштабную схему взяточничества с целью оказания влияния на иностранных должностных лиц Японии, включая членов японского парламента. В этот период страна как раз отменила запрет на казино и приняла закон о легализации азартных игр, в связи с чем 500.com хотела ускорить выход на рынок интегрированных курортов* и получить лицензию на открытие казино на территории острова Хоккайдо.
Всего за это время компания, в том числе через созданное ей дочернее предприятие 500.com Nihon, заплатила около $2,5 млн в форме оплаты услуг фиктивных консультантов, которые передавали их должностным лицам, оплаты услуг (чтение лекций) самим чиновникам, а также оплаты развлечений и поездок для японских чиновников и их семей (среди которых – посещение семинара по управлению игровой зависимостью и поездка на горнолыжный курорт).
В конце 2019 года японские правоохранители провели обыски в офисах 500.com, предъявили обвинения лицам, предоставлявшим ей фиктивные консультационные услуги, а также начали расследование в отношении ряда высокопоставленных чиновников. В 2021 году двое из них были привлечены к ответственности: действующий член Палаты представителей, бывший заместитель руководителя кабинета министров и глава Министерства земли, инфраструктуры, транспорта и туризма Цукаса Акимото (Tsukasa Akimoto) был приговорены к 4 годам лишения свободы** и штрафу в размере 7,58 млн иен ($69 тыс.), а бывший политический секретарь Акихиро Тоёсима (Akihiro Toyoshima) – к 2 годам тюремного заключения условно с испытательным сроком в 4 года. Остальные фигуранты, включая фиктивных консультантов, лиц, пытавшихся подкупить свидетелей, и руководителя 500.com Nihon, также получили условные сроки.
Сама компания не стала объектом расследования в Японии. Однако в конце 2019 года заявила, что создала Специальную следственную комиссию (Special Investigation Committee) и наняла юридическую фирму King&Wood Mallesons (KWM) для проведения независимого расследования. По завершении работы комиссия на основе проведенного анализа и отчета KWM указывала, что не нашла достаточных оснований того, что имели место нарушения FCPA.
Однако в ноябре этого года американские правоприменители предъявили BIT Mining как правопреемнику 500.com обвинения:
(1) в участии в сговоре с целью нарушения положений FCPA о подкупе ИДЛ и о ведении бухгалтерского учета и в прямом нарушений положений о подкупе ИДЛ (Министерство юстиции США),
(2) в нарушении положений FCPA о подкупе ИДЛ, о ведении бухгалтерского учета и о правилах внутреннего контроля (Комиссия США по ценным бумагам и биржам, далее – КЦББ).
По результатам разбирательства BIT Mining заключила Соглашение об отсрочке судебного преследования (Deferred Prosecution Agreement) с Минюстом США и Мировое соглашение в рамках административного производства (Cease and Desist Order) с КЦББ и обязалась выплатить уголовный и гражданский штрафы в размере $10 млн***.
*Интегрированный курорт – крупный курортный комплекс, на территории которого предусмотрены отель с казино, а также конференц-залы, развлекательные шоу, тематические парки, магазины класса люкс и рестораны.
**Спустя 9 месяцев Акимото вышел под залог в размере 100 млн иен ($907 тыс.) и пообещал баллотироваться на следующих выборах в нижнюю палату парламента.
***Первоначально штраф, наложенный прокурорами Минюста США, составлял $54 млн, но был значительно снижен в связи с неплатежеспособностью обвиняемой компании.
